Finanzierungsinstrumente der aws für den Hochtechnologiebereich

Hochtechnologieförderung| Wien | Juni 2013

Die Finanzierungsstadien eines High-Tech-Unternehmens

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aws-Förderungsinstrumente im Unternehmenslebenszyklus

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PreSeed

www.preseed.at

PreSeed

Herausforderung– Österreich: Nachhaltige Steigerung des Wirtschaftswachstums– Finanzierungslücke: Frühphase potentialträchtiger High-Tech

UnternehmenZiel

– Steigerung der Hochtechnologiegründungen in ÖsterreichZielgruppe

– IT & Physical Sciences– Life Sciences– Entrepreneurs: akademisch und nichtakademisch– „Vorgründungsprojekte“

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PreSeed

Maßnahmen– Unterstützung von potentiellen Hochtechnologie (!) Gründer/-innen– Zuschuss, bis zu EUR 200.000,-– Meilensteine– Laufzeit maximal 2 Jahre– Monitoring

Förderbare Kosten– Nach Genehmigung:– (Wissenschaftliche) Überprüfung der Umsetzbarkeit– Vorbereitung der Kommerzialisierung– auch Personalkosten

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PreSeed

Kriterien– Technologieintensität und -novität

Technologischer QuantensprungKein „Me Too“, keine 10 – 20 % Verbesserungen

– Großes Marktpotential– Hohe Umsetzungs- & Kommerzialisierungschance– Engagierte und risikobereite Gründer– Vorgründungsphase

Förderungsart– „De-minimis“-Zuschuss

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PreSeed - Praxisbeispiel

Off-lineLabor

On-lineSensoren

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Seedfinancing

www.seedfinancing.at

Programmziele

Globalziel– Das Programm soll zur Verbesserung der österreichischen

Wirtschaftsstruktur, zur Schaffung dauerhafter hochqualitativer Arbeitsplätze sowie zur Stärkung der heimischen Leistungsbilanz beitragen.

Programmziel– Ziel ist die Erhöhung der Anzahl von technologieorientierten

Unternehmensneugründungen– Die Unterstützung des Aufbaus von Unternehmen zur wirtschaftlichen

Nutzung innovativer und technologisch avancierter Produktideen, Verfahren oder Dienstleistungen mit überdurchschnittlichem Marktpotential und Wachstumschancen durch die Bereitstellung einer Seed-Finanzierung und einer projektbegleitenden Beratung.

– Das Seedfinancing-Programm fördert dynamisches und qualitatives Wachstum von innovativen Unternehmen und bietet Unterstützung bei der Ausweitung ihrer Kapitalbasis (insbesondere für Venture Capital).

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Finanzierungskriterien

Kleine Unternehmen in ÖsterreichUmsatz bis EUR 10 Mio., Bilanzsumme bis EUR 10 Mio., bis zu 50 Mitarbeiter/-innenInnovative „High-Tech“-Start-Up UnternehmenPatente, Forschungskooperationen mit Universitäten, außer universitäre ForschungseinrichtungenBereiche wie z. B. Informations-, Kommunikationstechnologie, Industrielle Elektronik, Umwelttechnik, Life Science, NanotechnologieSeedphasez. B. Fertigstellung eines Prototypen, bzw. Proof of conceptAuswahl der Projekte:Technologieintensität, Neuheit, Marktpotential, Wachstumschancen (= Arbeitsplätze) und entwicklungsfähiges, engagiertes, risikobereites Management

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Seedfinancing = Kapital und Betreuung

Betreuung– Durch technologie-spezifische Investmentmanager mit starkem

technologischen Background und IndustrieerfahrungSeedfinancing: Mezzaninkapital

– Risikokapital: rückzahlbar bei Unternehmenserfolg– keine Sicherheiten– bis EUR 1.000.000,- in erfolgsabhängigen Tranchen– keine Anteile am Unternehmen– Kapital wird dem Unternehmen langfristig zur Verfügung gestellt– jährliche Rückzahlung umsatzabhängig, maximal Höhe des halben

EGT– keine Verzinsung

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bedingt rückzahlbarer Zuschuss

Mezzanine Finanzierungsform– Eigenkapitalnahe Darstellung in der Bilanz– Verbesserung des Bilanzbildes– Liquiditätsschonung in der Aufbauphase– laut Gemeinschaftsrahmen für Forschung, Entwicklung und Innovation

der EU

Vertragliche Regelungen– Auszahlungsbedingungen für Zuzählung– Einhaltung des Businessplans (Produkte, Strategien, Kosten, …)– Zahlungen an Gesellschafter nur bei Gewinn– Rückforderung bei vertragswidrigem Handeln– Abschichtung zwingend bei Trade Sale oder IPO

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Der Ablauf (1)

Vorevaluierung der eingegangenen Projekte durch die technologiespezifischen InvestmentmanagerGeschäftsplan überarbeiten, falls notwendigEmpfehlung und Vorstellung bei einem Advisory Board: Empfehlung oder AblehnungFinanzierungsentscheidung awsBetreuung der empfohlenen Projekte (Hilfestellung bei Förderstellen und Kapitalinvestoren, strategische Beratung, Vermittlerfunktion, Coaching, etc.)Auszahlung in Teilbeträgen nach nachgewiesenem Abschluss des vorherigen Abschnitts (Meilenstein – Checkpoints)Berichts-, Melde- und Auskunftspflichten für den Förderungsnehmer

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Der Ablauf (2)

[t]

Auszahlungszeitraum 18 - 24 Monate

Vertragsende

1. Auszahlung

ProjektendeVertrag

Projektlaufzeit

Förderzeitraum (9 - 12 Jahre)

Beobachtungszeitraum

4 - 7 Jahre

Ansuchen

1 2 x

Meilensteine

2. Auszahlung

5 Jahre

Rückzahlung mit Gewinnanteilen bzw. bei Unternehmensverkauf

Schlussbericht

Endabrechnung

3 - 6 Monate

x. Auszahlung

Beginn derKostenanerkennung

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Beispiel

Uni-Spin Off, Zwei Techniker, einer mit Berufserfahrung und kfm. Know HowBusinessplanwettbewerbProdukt: Spezialsoftware für Telekom-UnternehmenPreSeed-Finanzierung, ca. 10 MonateAntrag auf SeedfinanzierungGesellschaftsgründung mit Business AngelKapitalgarantie für Business Angel Zusätzliche Haftungsübernahme durch Gründer (35 TEUR-GmbH)Seedfinancing-Genehmigung, 4 TranchenFörderung FFG genehmigtErster KundeBeginn Aufbau VertriebsnetzVertriebskooperationen mit komplementären PartnernErster internationaler KundeOperativer Break Even, ca. 1 MEUR UmsatzVC-Einstieg, starke ExpansionVerkauf (Trade Sale), Expansion der Entwicklungsabteilung in ÖsterreichGründer werden Business Angels oder serial Entrepreneurs

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Management auf Zeit

www.awsg.at/maz

MaZ

Zielgruppeaws seedfinancing Unternehmen

Herausforderung– Erfolgsquoten Seedfinancing könnten durch Ergänzung der Team-

Skills verbessert werden

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MaZ

Maßnahmen– Unterstützung des Einsatzes externer Experten

Zeitlich befristet: 6 – 9 Monate, 1 Jahr bei Karenzvertretung20 – 60 aktive Beratungstage

– Zuschuss– Meilensteine

Förderbare Kosten– Bis zu 50 % des Beratungsprojektes, maximal EUR 50.000,-– Maximale Projekthöhe EUR 100.000,-– Maximaler Tagsatz EUR 1.500,-– Reisekosten genehmigungspflichtig

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MaZ

Kriterien– Bestehende Seedfinanzierung (alte oder neue Richtlinie)– Feststellung des Know-how Defizits– Gemeinsame Sicht zu den Zielen und Meilensteinen des geplanten

MaZ-Projekts– Sicherstellung der Gegenfinanzierung des MaZ-Projekts– Übereinstimmung des Know-how Defizits mit dem Know-how Profil

des externen Experten– Wahrscheinlichkeit eines dauerhaften Know-how Transfers ins

Unternehmen– Grundsätzliche technische, finanzielle und wirtschaftliche

Erfolgschancen des Unternehmens

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Ablauf

Schriftliche AnfrageVorbeurteilungBewertungsgremium (Vorschlag an BMWFJ, Quartalsweise)Genehmigung BMWFJFörderanbot (3 Wochen gültig)Meilensteinprüfung + Verwendungsnachweis– Rechnungszusammenstellung (xls, Originale, Belege)– Prüfung– AuszahlungLetzter Meilenstein: Schlussbericht + Schlussabrechnung– Auszahlung letzten 10 % der Förderung

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ProTrans

ProduktfindungsstrategienTechnologietransferInnovationsmanagement

Zielsetzung

Stärkung der Innovationskraft und der F&E-Leistung von KMUVerbesserung der Innovations- und Kooperationskultur von KMUErleichterung des Zugangs zu Methoden und Know-how von Forschungseinrichtungen und GroßunternehmenOptimierung von Unternehmensstrategien von KMU in Richtung Verbesserung des ProduktportfoliosErschließung neuer MärkteStimulierung von strategischen PartnerschaftenÜbertragung von Erkenntnissen in andere Branchen

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Phasenmodell

Überweisung der 1. Rate Überweisung der 2. Ratefür die Konzeptphase für die Konzeptphase

Abrechnung der Konzeptphase

Überweisung der 1. Rate Überweisung der 2. Ratefür die Umsetzungsphase für die Umsetzungsphase

Abrechnung der Umsetzungsphase

Monate ab Projektstart1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27

Entscheidung des BMWFJ über eine Fortführung der FörderungFördervertrag und Fördervertrag für die UmsetzungsphaseKonzeptphase

Meldung des Förderungsnehmers über eine Umsetzungsphasebei einer Umsetzung: Zwischenbericht über die Konzeptphase und Detailplanung der Umsetzungsphase

Konzeptphase

Umsetzungsphase

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Förderungshöhe

Definitions- bzw. KonzeptphaseMax. Förderung: EUR 50.000,- max. 50 % der fb. KostenDauer der Definitionsphase: max. 8 Monate

UmsetzungsphaseFörderungsintensität: max. 35 % der fb. Kosten

GesamtMaximale Förderung in Summe: EUR 300.000,-Minimale förderbare Kosten: EUR 40.000,-Maximale Dauer des Projektes: 24 Monate

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Kontakt austria wirtschaftsservice

Mag. Karl SchillerGeschäftsfeld Technologie & InnovationAbt. Hochtechnologieförderung

Ungargasse 37 | 1030 WienTelefon: +43 (1) 501 75 – 0Fax: +43 (1) 501 75 – 900www.awsg.at

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