Finanzierungsinstrumente der aws für den Hochtechnologiebereich

aws Hochtechnologieförderung | Juni 2012

aws-Förderungsinstrumente im Unternehmenslebenszyklus

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PreSeed

www.preseed.at

PreSeed

Herausforderung– Österreich: Nachhaltige Steigerung des Wirtschaftswachstums– Finanzierungslücke: Frühphase potentialträchtiger High-Tech

Unternehmen

Ziel– Steigerung der Hochtechnologiegründungen in Österreich

Zielgruppe– IT & Physical Sciences– Life Sciences– Entrepreneurs: akademisch und nichtakademisch– „Vorgründungsprojekte“

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PreSeed

Maßnahmen– Unterstützung von potentiellen Hochtechnologie (!) Gründer/-innen– Zuschuss, bis zu EUR 200.000,-– Meilensteine– Laufzeit maximal 2 Jahre– Monitoring

Förderbare Kosten– Nach Genehmigung:– (Wissenschaftliche) Überprüfung der Umsetzbarkeit– Vorbereitung der Kommerzialisierung– auch Personalkosten– bei Investitionen AfA

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PreSeed

Kriterien– Technologieintensität und -novität

Technologischer Quantensprung Kein „Me Too“, keine 10 – 20 % Verbesserungen

– Großes Marktpotential– Hohe Umsetzungs- & Kommerzialisierungschance– Engagierte und risikobereite Gründer– Vorgründungsphase

Förderungsart– „De-minimis“-Zuschuss

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Beispiel: Ein PreSeed - Case

Seedfinancing

www.seedfinancing.at

Programmziele

Globalziel– Das Programm soll zur Verbesserung der österreichischen

Wirtschaftsstruktur, zur Schaffung dauerhafter hochqualitativer Arbeitsplätze sowie zur Stärkung der heimischen Leistungsbilanz beitragen.

Programmziel– Erhöhung der Anzahl von technologieorientierten

Unternehmensneugründungen– Die Unterstützung des Aufbaus von Unternehmen zur wirtschaftlichen

Nutzung innovativer und technologisch avancierter Produktideen, Verfahren oder Dienstleistungen mit überdurchschnittlichem Marktpotential und Wachstumschancen durch die Bereitstellung einer Seed-Finanzierung und einer projektbegleitenden Beratung.

– Das Seedfinancing-Programm fördert dynamisches und qualitatives Wachstum von innovativen Unternehmen und bietet Unterstützung bei der Ausweitung ihrer Kapitalbasis (insbesondere für Venture Capital).

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Finanzierungskriterien

Kleine Unternehmen in Österreich, nicht älter als 6 JahreUmsatz bis EUR 10 Mio., Bilanzsumme bis EUR 10 Mio., bis zu 50 Mitarbeiter/-innen

Innovative „High-Tech“-Start-Up UnternehmenPatente, Forschungskooperationen mit Universitäten, außer universitäre Forschungseinrichtungen

Bereiche wie z. B. Informations-, Kommunikationstechnologie, Industrielle Elektronik, Umwelttechnik, Life Science, Nanotechnologie

Seedphasez. B. Fertigstellung eines Prototypen, bzw. dessen Führung zur Marktreife

Auswahl der Projekte:TechnologieintensitätNeuheitMarktpotential / Wachstumschancen (= Arbeitsplätze) entwicklungsfähiges, engagiertes, risikobereites Managementteam

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Seedfinancing = Kapital und Betreuung

Betreuung– Durch technologie-spezifische Investmentmanager mit starkem

technologischen Background und Industrieerfahrung

Seedfinancing: Mezzaninkapital– Risikokapital: rückzahlbar bei Unternehmenserfolg– keine Sicherheiten– bis zu EUR 1.000.000,- in erfolgsabhängigen Tranchen– aws erwirbt keine Anteile am Unternehmen– Kapital wird dem Unternehmen langfristig zur Verfügung gestellt– jährliche Rückzahlung maximal Höhe des halben Jahresüberschusses– keine Verzinsung des Seedkapitals

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bedingt rückzahlbarer Zuschuss

Mezzanine Finanzierungsform– Eigenkapitalnahe Darstellung in der Bilanz– Verbesserung des Bilanzbildes– Liquiditätsschonung in der Aufbauphase– laut Gemeinschaftsrahmen für Forschung, Entwicklung und Innovation

der EU

Vertragliche Regelungen– Auszahlungsbedingungen für Zuzählung– Einhaltung des Businessplans (Produkte, Strategien, Kosten, …)– Zahlungen an Gesellschafter nur bei Gewinn– Rückforderung bei vertragswidrigem Handeln– Abschichtung zwingend bei Trade Sale oder IPO

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Seedfinancing - Ablauf (1)

Vorevaluierung der eingegangenen Projekte durch die technologiespezifischen Investmentmanager

Geschäftsplan überarbeiten, falls notwendig

Vorstellung bei einem externen Advisory Board: positive Empfehlung oder Ablehnung, verbindlich für die aws.

Fondsgeber BMWFJ

Betreuung der empfohlenen Projekte (Hilfestellung bei Förderstellen und Kapitalinvestoren, strategische Beratung, Vermittlerfunktion, Coaching, etc.)

Auszahlung in Teilbeträgen nach nachgewiesenem Abschluss des vorherigen Abschnitts (Meilenstein – Checkpoints)

Berichts-, Melde- und Auskunftspflichten für den Förderungsnehmer

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Seedfinancing - Ablauf (2)

[t]

Auszahlungszeitraum 18 - 24 Monate

Vertragsende

1. Auszahlung

ProjektendeVertrag

Projektlaufzeit

Förderzeitraum (9 - 12 Jahre)

Beobachtungszeitraum

4 - 7 Jahre

Ansuchen

1 2 x

Meilensteine

2. Auszahlung

5 Jahre

Rückzahlung mit Gewinnanteilen bzw. bei Unternehmensverkauf

Schlussbericht

Endabrechnung

3 - 6 Monate

x. Auszahlung

Beginn derKostenanerkennung

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Beispiel

Uni-Spin Off, Zwei Techniker, einer mit Berufserfahrung und kfm. Know HowBusinessplanwettbewerbProdukt: Spezialsoftware für Telekom-UnternehmenPreSeed-Finanzierung, ca. 10 MonateAntrag auf SeedfinanzierungGesellschaftsgründung mit Business AngelKapitalgarantie für Business AngelZusätzliche Haftungsübernahme durch Gründer (35 TEUR-GmbH)Seedfinancing-Genehmigung, 4 TranchenFörderung FFG genehmigtErster KundeBeginn Aufbau VertriebsnetzVertriebskooperationen mit komplementären PartnernErster internationaler KundeOperativer Break Even, ca. 1 MEUR UmsatzVC-Einsteig, starke Expansion

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Beispiel: Ein Seed - Case

Was hat sich geändert mit 01. 05. 2012?

Bearbeitungsablauf:

– Keine Unterschiede

Bewertungsgremium („Board“):

– Alt: 5 Kernboardmitglieder

– Neu: 2 Kernboardmitglieder + „5 aus 20“ Boardmitglieder, anlassbezogen, nach Zufallsprinzip ausgewählt.

Gremiumsempfehlung/Entscheidungsweg:

– Alt: Board gibt Empfehlung an Ministerium – Ministerium gibt Freigabe zur Vertragserstellung an die aws.

– Neu: Board gibt verbindliche Empfehlung direkt an die aws – keine ministerielle Einzelfreigabe mehr nötig.

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Was hat sich geändert?

Auszahlungsphase:

– Alt: förderbare Kosten: inhaltliche Kriterien

– Neu: förderbare Kosten: s.o. + keine Rechnungen unter 100€ mehr

Rückzahlungsphase:– Alt: Rückzahlungsverpflichtung (Verbindlichkeit) entsteht mit

Gewinnerwirtschaftung

– Entstehung der Verbindlichkeit und Fälligkeit zum gleichen Zeitpunkt

– Neu: Verbindlichkeit zur Rückzahlung: projektspezifisch 2 – 15% der Umsatzerlöse gemäß § 231 UGB

– Fälligkeit: 6 Monate nach positivem EGT gem. § 231 UGB

– Max. 50% des Jahresüberschusses gem. § 231 UGB

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Management auf Zeit

www.awsg.at/maz

MaZ

Herausforderung– Erfolgsquoten Seedfinancing

Ziel– Steigerung der Erfolgsquoten

Zielgruppe– aws seedfinancing Unternehmen

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MaZ

Maßnahmen– Unterstützung des Einsatzes externer Experten

Zeitlich befristet: 6 – 9 Monate, 1 Jahr bei Karenzvertretung 20 – 60 aktive Beratungstage

– Zuschuss– Meilensteine

Förderbare Kosten– Bis zu 50 % des Beratungsprojektes, maximal EUR 50.000,-– Maximale Projekthöhe EUR 100.000,-– Maximaler Tagsatz EUR 1.500,-– Reisekosten genehmigungspflichtig

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MaZ

Kriterien– Bestehende Seedfinanzierung (alte oder neue Richtlinie)– Feststellung des Know-how Defizits– Gemeinsame Sicht zu den Zielen und Meilensteinen des geplanten

MaZ-Projekts– Sicherstellung der Gegenfinanzierung des MaZ-Projekts– Übereinstimmung des Know-how Defizits mit dem Know-how Profil

des externen Experten– Wahrscheinlichkeit eines dauerhaften Know-how Transfers ins

Unternehmen– Grundsätzliche technische, finanzielle und wirtschaftliche

Erfolgschancen des Unternehmens

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Ablauf

Schriftliche Anfrage

Vorbeurteilung

Bewertungsgremium (Vorschlag an BMWFJ, Quartalsweise)

Genehmigung BMWFJ

Förderanbot (3 Wochen gültig)

Meilensteinprüfung + Verwendungsnachweis– Rechnungszusammenstellung (xls, Originale, Belege)– Prüfung– Auszahlung

Letzter Meilenstein: Schlussbericht + Schlussabrechnung– Auszahlung letzten 10 % der Förderung

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impulsehttp://www.impulse-awsg.at/iP/

impulse - Übersicht

INFO-HOUR IMPULSE

Wann: Donnerstag, 15.11.2012, 1830h

Freitag, 16.11.2012, 0930h

Wo: Hafen11 CoWorking Space Klagenfurt

Tarviserstrasse 11

Erfahrungsberichte von Gründern:„Sunnybag“ www.sunnybag.at„Kommerz“ www.kommerz.atNetworking und Buffet

Anmeldungen bis 14.11.2012 bei office@hafen11.at

i2 – Die Börse für Business Angels

www.business-angels.at

i2 - Die Börse für Business Angels

Vermittlung von Privatinvestoren für Unternehmen

Vorteile einer i2 Vermittlung– Professionell: sorgfältige und rasche Bewertung/Auswahl der Projekte– Rasch: Durchschnittlich 4 Kontakte innerhalb von 14 Tagen nach

Erstkontakt– Neutral: Beteiligungsarten und Renditen individuell verhandelbar,

Netzwerk zu Anwälten uns Beratern– Diskret: Anonyme Präsentation; strenge Bonitätsprüfung,

Vertraulichkeit, Fairness Regeln

– Kostengünstig: BMWFJ-gestütztes Leistungsentgelt

Hochtechnologieförderung

Dipl. Ing. Karl Biedermann, MBA, MScUngargasse 37, 1030 Wienk.biedermann@awsg.at0043 (1) 50175 - 270

Teamleitung:Mag. Karl SchillerUngargasse 37, 1030 Wienk.schiller@awsg.at0043 (1) 50175 -

Abteilung Hochtechnologieförderung

Leitung: Ing. Mag. Karl Schiller

Life Sciences:• DI Elvira Kainersdorfer• Dr. Arnold Reikerstorfer• Dr. Nina Sallacz• Johannes Sarx, MBA

Das Team für

- PreSeed- Seedfinancing- MaZ- Pro Trans

Physikalische Technologien(Maschinenbau, Werkstoffe, etc.):

• DI Soren Charareh• DI Paul Ullmann

IT und Telekommunikation:

• Dipl. Ing. Karl Biedermann,MBA,MSc• Dr. Petra Huber• Dipl. Medienwirt Niels Mitschke• Ing. Mag. Karl Schiller

Controlling:

• Mag. Gabriele Hofmann

Assistenz:

• Alexandra Diewald• Martina Lechner• Dagmar Strasser-Kirchweger

ProTrans

• DI Xavier Gruber• Ing. Gerhard Urban

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