Eidgenössisches Volkswirtschaftsdepartement EVDStaatssekretariat für Wirtschaft SECODirektion für WirtschaftspolitikRegulierungsanalyse
Regulierungsfolgenabschätzung (RFA)
Bessere Rechtsetzung für den Wirtschaftsstandort Schweiz
Alkuin Kölliker
Staatssekretariat für Wirtschaft SECO
Schweizerische Evaluationsgesellschaft SEVAL
Jahreskongress 2011 – Evaluation der Zukunft
Luzern, 9. September 2011
SEVAL-Jahrestagung 2011: Evaluation der Zukunft – Luzern, 9. September 2011 – Regulierungsfolgenabschätzung (RFA)
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STRUKTUR
TEIL A: GRUNDZÜGE DER RFA IM BUND1. Begriff und Ursprung2. Ziele3. Rechtliche Grundlagen4. Ausgestaltung
TEIL B: VERTIEFTE RFA1. Grundzüge der vertieften RFA2. Abgeschlossene vertiefte RFA 2007-20103. Evaluation der vertieften RFA
BILANZ UND AUSBLICK
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TEIL A: GRUNDZÜGE DER RFA IM BUND
1. Begriff und Ursprung
Begriff:
Regulierungsfolgenabschätzung (RFA) im Bund
= Untersuchung / Darstellung der volkswirtschaftlichen Auswirkungen von Vorlagen des Bundes
(Schwerpunkt: Regulierung von Unternehmen)
Ursprung:
USA => OECD-Länder => CH
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TEIL A: GRUNDZÜGE DER RFA IM BUND
2. Ziele
1.Vervollständigung der Entscheidgrundlagen (Transparenz) => „informative“ Nutzung
2.Stärkung des Kostenbewusstseins=> konzeptionelle Nutzung
3.Aufdecken besserer Alternativen (Optimierung)=> instrumentelle Nutzung
4.Schaffung von Akzeptanz=> strategische / symbolische Nutzung
5.Vereinfachung des Vernehmlassungsverfahrens=> prozedurale Nutzung
6.Grundlagen für spätere Evaluation=> prozedurale Nutzung
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TEIL A: GRUNDZÜGE DER RFA IM BUND
3. Rechtliche Grundlagen
• Einführung im Bund: Gemeinsam mit KMU-Verträglichkeitstest und KMU-Forum (1999)
• Grundlagen im engeren Sinn: Beschluss und Richtlinien des Bundesrates vom 15.09.1999
• Im weiteren Sinn: Parlamentsgesetz Art. 141 Abs. 2(Anforderungen an Botschaften des Bundesrates; u.a. Angaben zu Alternativen, Vollzugstauglichkeit, Kosten / Nutzen, Auswirkungen auf Wirtschaft, Gesellschaft und Umwelt)
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TEIL A: GRUNDZÜGE DER RFA IM BUND
4. Ausgestaltung (gemäss Beschluss / Richtlinien des Bundesrates vom 15.09.1999)
• Anwendungsbereich: Rechtsetzende Akte
(Bundesgesetze, Verordnungen des Bundesrates)
Rechtsanwendende Akte (bei grosser wirtschaftlicher Bedeutung)
Verwaltungsverordnungen(Richtlinien, Weisungen, Rundschreiben der Verwaltung mit Auswirkungen auf > 10‘000 Unternehmen; seit 2006)
• Inhalt: Fünf RFA-Prüfpunkte (=> nachfolgende Folie)
• Darstellung: In Abschnitt „Auswirkungen auf die Volkswirtschaft“(in Botschaften, Vernehmlassungsunterlagen, Anträgen an den Bundesrat)
• Verantwortung: Federführende Bundesämter (bei vertieften RFA gemeinsam mit SECO)
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TEIL A: GRUNDZÜGE DER RFA IM BUND
Fünf RFA-Prüfpunkte
(gemäss Richtlinien des Bundesrates vom 15.09.1999)
1. Notwendigkeit und Möglichkeit staatlichen Handelns
2. Auswirkungen auf die einzelnen gesellschaftlichen Gruppen
3. Auswirkungen auf die Gesamtwirtschaft
4. Alternative Regelungen
5. Zweckmässigkeit im Vollzug
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TEIL B: VERTIEFTE RFA
1. Grundzüge der vertieften RFA
• Entstehung: Reaktion auf Evaluationen Parlament / OECD
• Rechtliche Basis: Bundesratsbeschluss 18.01.2006 (Bericht „Vereinfachung des unternehmerischen Alltags“)
• Durchführung: Federführendes Amt gemeinsam mit SECO (mehrheitlich mit verwaltungsexternen Aufträgen)
• Auswahl: Ankündigung in den Jahreszielen des Bundesrates / max. 10 Projekte
• Veröffentlichung: RFA-Internetseite SECO, Internetseiten Bundesämter, Artikel „Die Volkswirtschaft“
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2. Abgeschlossene vertiefte RFA 2007-2010
BR-Ziele
Thema Federführung RFA(und Mitbeteiligung)
Verwaltungs-extern
2010 eHealth (ePatientendossier) SECO + BAG Ja
2010 Versicherungsvertragsgesetz SECO + SIF Ja
2009 Heilmittelgesetz SECO + BAG Ja
2009 UID-Gesetz SECO + BFS Ja
2009 Beschaffungswesen SECO (BBL) Ja
2008 Klimapolitik BAFU (SECO) Ja
2008 Energie-Aktionspläne SECO + BFE Nein
2008 Epidemiengesetz SECO + BAG Ja
2008 Zollabfertigung SECO + EZV Ja
2008 Insolvenzrecht SECO + BJ Ja
2007 REACH (Chemikalienrecht) BAFU (BAG, SECO) Ja
2007 THG-Revision (Cassis de Dijon) SECO Nein
2007 ASA-Richtlinie (Arbeitssicherheit) SECO (EKAS) Nein
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TEIL B: VERTIEFTE RFA
3. Evaluation der vertieften RFA
Gegenstand: Dokumentenanalyse / Interviewprogramm zu 9 abgeschlossenen vertieften RFA 2007-2009 durch verwaltungsexterne Experten (Dr. Lorenzo Allio)
Allgemeine Resultate
• Ebene RFA-Einzelanalysen: Vertiefte RFA bringen Fortschritt gegenüber „einfachen“ RFA
• Ebene RFA-System: Stärkung des Gesamtsystems („Institutionalisierung“) notwendig
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TEIL B: VERTIEFTE RFA
Resultate zu fünf untersuchten Dimensionen
• Input / Ressourcen: Finanzielle Ressourcen genügend, personelle Ressourcen knapp
• Prozess / Organisation: Umsetzung mit externen Auftragnehmern vorteilhaft
• Output / Qualität: (Zu) grosse Heterogenität
• Impact / Diffusion: Aktive Diffusion könnte besser sein
• Outcome / Nutzung (5 Verwendungsarten): Gemischtes Bild => siehe nachfolgende Folie: Zustimmung der Befragten auf Skala von 1 (min.) bis 5 (max.)
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Verwendungsart: Prozedural Instrumental Informativ Strategisch Konzeptionell
Verbesserung von:Prozess
RegulierungProdukt
RegulierungTransparenz
AuswirkungenAkzeptanz
ProduktVerständnis
Problem
Arbeitssicherheit 2.8 2.5 3.3 3.5 3.3
Cassis de Dijon 4.0 3.0 2.3 2.3 2.7
REACH 3.8 3.5 4.5 4.2 4.3
Insolvenzrecht 3.7 3.0 3.3 4.7 3.7
Epidemiengesetz 4.0 3.5 4.7 3.0 4.3
Energie-Aktionspläne 3.7 2.7 3.7 3.0 3.3
Klimapolitik 3.3 2.3 4.0 3.0 4.0
Beschaffungswesen 2.0 2.0 1.5 2.0 3.0
UID-Gesetz 4.0 3.0 4.0 4.0 4.0
Total: (Min. 1 – Max. 5) 3.5 2.8 3.5 3.3 3.6
Total: Rang (x/5) Rang 2-3 Rang 5 Rang 2-3 Rang 4 Rang 1
Total: Antworten (N) N=23 N=20 N=24 N=24 N=25
Verwendungsarten der vertieften RFA
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BILANZ UND AUSBLICK
Bilanz - Zielerreichung
• Bund hat trotz limitiertem Ressourceneinsatz ein zweistufiges RFA-System etabliert („einfache“ RFA / vertiefte RFA)
• Beispiele besonders erfolgreicher RFA: Arbeitssicherheit (verwaltungsintern), VVG-Revision (verwaltungsextern)
• Volkswirtschaftliche Auswirkungen geniessen höheren Stellenwert bei Vorlagen des Bundes als vor Einführung der RFA (1999) und während der Periode 1999-2005 (vor Einführung der vertieften RFA)
• Bessere Entscheidgrundlagen und höheres Kostenbewusstsein (insbesondere bzgl. administrative Belastung und KMU)
• Direkte inhaltliche Einflüsse auf einzelne Vorlagen weniger ausgeprägt
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BILANZ UND AUSBLICK
Ausblick - Herausforderungen
• Ressourcen: Beschränkte Ressourcen optimal nutzen; methodische Grundlagen verbessern (RFA-Handbuch)
• Inhalt: Homogenere Analysen; systematischere Qualitätskontrolle
• Nutzung: Diffusion noch verbessern; insbesondere instrumentelle Nutzung verstärken
• Prozess: Bessere Einbettung im Gesetzgebungsprozess; Bessere Koordination mit anderen Evaluationsinstrumenten
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BILANZ UND AUSBLICK
Ausblick - Agenda
• Allgemein: Angekündigte Massnahmen / Vorgehen gemäss Bericht administrative Entlastung 2011 umsetzen
• RFA-Handbuch: Überarbeitung abschliessen (u.a. verstärkter Einbezug von „Regulierungskosten“, KMU-Verträglichkeit, Nachhaltigkeit)
• RFA-Richtlinien: Revision prüfen
• Revidierter Botschaftsleitfaden: Umsetzung des revidierten Botschaftsschemas begleiten
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Kontakt:
Dr. Alkuin Kölliker Wissenschaftlicher Mitarbeiter
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