WM Seminare

WERTPAPIER-MITTEILUNGEN

Leitung & Moderation

Dr. Matthias Merkelbach

Referenten:

Frank A. BroglKai FringsDr. Matthias MerkelbachDr. Stephan NiermannDr. Tobias NießenChristian SchmitzDr. Martin von Hören

23. September 2016

Mercure Hotel & Residenz Frankfurt Messe

Börsen-ZeitungZeitung für die Finanzmärkte

InstitutsVergV 3.0 –Herausforderungen der nächsten Runde in der Vergütungsregulierung

WM

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min

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Referenten/Teilnehmer/Zielsetzung

Die Vergütungsregulierung rückt erneut in den Fokus. Ausgelöst durch die

EBA-Vergütungsguidelines vom 21. Dezember 2015 (EBA/GL/2015/22)

steht eine Novelle der InstitutsVergV zum 1. Januar 2017 bevor. Inhaltlich

wird die Gesetzesnovelle zu einer Reihe von Veränderungen führen. Im

Zentrum steht dabei insbesondere die Frage nach dem künftigen Um-

gang mit dem Proportionalitätsprinzip im Bereich der Vergütung. Darü-

ber hinaus ergeben sich zahlreiche Modifizierungen der Vergütungsvor-

gaben, die vielfach eine Verschärfung des regulatorischen Rahmens zur

Folge haben. Das gilt sowohl für die allgemeinen Anforderungen an die

Vergütungssysteme als auch für die besonderen Anforderungen für Risk

Taker und Geschäftsleiter. Auch die Regelungen zur Vergütungsgover-

nance wurden noch einmal ausgedehnt und konkretisiert.

Aus Sicht der Institute macht die neue Regulierungsrunde eine erneute

Überarbeitung bzw. Anpassung der Vergütungssysteme erforderlich, und

zwar aller Institute, egal ob nach jetziger Definition „bedeutend“ oder

„nichtbedeutend“. Im Rahmen des Seminars soll der bevorstehende Um-

setzungsbedarf aus Sicht der Bankpraxis analysiert und erläutert werden.

Zudem sollen erste Lösungsansätze im Umgang mit den neuen regulato-

rischen Regeln vorgestellt und diskutiert werden. Dabei werden nament-

lich auch die aktuellen Verschärfungen aufgrund der Umsetzung der

Wohnimmobilienkreditrichtlinie sowie des Entwurfs der EBA-Guidelines

zur Retailvergütung (EBA/CP/2015/29) sowie der regulatorische Rahmen

im Wertpapiergeschäft (BT 8 MaComp) berücksichtigt.

Das Seminar richtet sich vornehmlich an Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen Personal, Recht Corporate Secretary, Vertrieb, Anlageberatung,

Vermögensverwaltung, Private Banking, Wealth Management, Produktentwicklung, Compliance, Risikomanagement und Interne Revision.

Teilnehmer

ZielseTZung

referenTen

Frank A. Brogl

Kai Frings

Dr. MatthiasMerkelbach

Dr. Stephan Niermann

Dr. Tobias Nießen

Christian Schmitz

Dr. Martin von Hören

9.30 Uhr

Begrüßung & EinführungRA Dr. Matthias Merkelbach, Partner, Flick Gocke Schaumburg

InstitutsVergV 3.0: Verschärfung der allgemeinen Anforderungen an die Vergütungssysteme

- Aktuelle Entwicklungen zur Proportionalität (EBA Opinion, Stand des EU Gesetzgebungsverfahrens)- Neue Vorgaben für Abfindungen, absolute und relative Vergütungsparameter- Funktionszulagen, allgemeines Umgehungsverbot- Weitere Neuerungen der IVV 3.0

Frank A. Brogl, Rechtsanwalt, Abteilungsdirektor Aufsichtsrecht, DZ BANK AG

10.30 Uhr

InstitutsVergV 3.0: Verschärfung der besonderen Anforderungen für Risk Taker und Geschäftsleiter

- Cliff-Vesting vs. Clawbacks- Bail-in-fähige Vergütungsinstrumente (DVO (EU) Nr. 527/2014)- Besondere Anforderungen für Significant Institutions, Verschärfung der Zurückbehaltungsregeln

RA Dr. Matthias Merkelbach

11.30 Uhr Kaffeepause

11.45 Uhr

Risk Taker Analyse: Identifikation von Risikoträgern in der Aareal Bank AG

- Prozessablauf, Dokumentation und Governance des Identifikationsprozesses- Überblick über die wesentlichen qualitativen und quantitativen Risk Taker-Kriterien- Umsetzung im Gruppenzusammenhang- Erste Erfahrungen im Umgang mit den Aufsichtsbehörden

Kai Frings, Senior Manager Human Resources, Aareal Bank AG

12.30 Uhr Mittagessen

13.45 Uhr

Besonderheiten im Wertpapiergeschäft: Umsetzung der BT 8 MaComp

- Inhaltliche Anforderungen an die Vergütungssysteme („Dos und Don’ts“)- Abgrenzung des relevanten Personenkreises - Umsetzung der Governance- und Organisationsanforderungen

RA Dr. Stephan Niermann, Global Head Securities Compliance und Head of Compliance UK und Asien, Commerzbank AG

14.45 Uhr

Aktuelle Herausforderungen bei der Vergütung im Retailgeschäft- EBA Draft Guidelines Retailvergütung / Sales Staff- Wohnimmobilienkreditvermittlung- Anforderungen an Provisionsvergütungsmodelle und Incentives - Weitere Neuerungen der IVV 3.0

Dr. Martin von Hören, Mitglied der Geschäftsleitung und Partner, Kienbaum Management Consultants GmbH

15.45 Uhr Kaffeepause

16.00 Uhr

Vergütungsgovernance: Vergütungsbeauftragter, Vergütungs- kontrollausschuss und praktische Umsetzungsmodelle

- Rolle und Aufgaben des VB und VKA- Einbindung der weiteren Stakeholder- Praktische Umsetzungsmodelle

Christian Schmitz, Direktor Corporate Secretariat & Legal Advisory, Santander Consumer Bank AG

16.45 Uhr

Arbeitsrechtliche Implikationen bei der Umsetzung der Instituts-VergV

- Reichweit der betrieblichen Mitbestimmung bei Umsetzung der IVV- Regulatorische Implikationen zur Ausgestaltung der Arbeitsverträge

RA Dr. Tobias Nießen, Partner, FGS, Flick Gocke Schaumburg

ca. 17.30 Uhr Ende der Veranstaltung

Programm & Referenten

23. September 2016 – 9.30 biS ca. 17.30 Uhr

Teilnahmebedingungen und Anmeldung

Organisation / RückfragenWM Seminare · Postfach 11 09 32 · 60044 Frankfurt am Main · Tel.: +49 69 2732 162 · Fax: +49 69 2732 200 · www.wm-seminare.de

1.Teilnehmer: Name, Vorname

Funktion/Abteilung

Telefon, Fax

E-Mail

Firma/Institut

Straße/Postfach

Postleitzahl, Ort

Ort, Datum

Unterschrift

2. Teilnehmer: Name, Vorname

Funktion/Abteilung

Telefon, Fax

E-Mail

Fax

+49

69

27

32 2

00

23. Juni 2016 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr

Veranstaltungsort:Mercure Hotel & Residenz Frankfurt MesseVoltastraße 29,60486 Frankfurt am MainTelefon: +49 69 7926 0

Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme die Zeit-schrift für Wirtschafts- und Ban-krecht drei Wochen lang kostenlos und unverbindlich erhalten.

AUS DEM INHALT:Seite 1057Rechtsanwalt Dr. Micha Brechtel, MannheimDie Leistung an Erfüllungs statt im Kontext der bargeldlo-sen Zahlung

Seite 1066Dr. Thomas Söbbing, LL.M., Bad Homburg v. d. H.Mobile Zahlungssysteme – Die rechtlichen Herausforderungen bei Zahlungen viaSmartphone, Tablet, Watch, etc. –

Seite 1070BGH, 10.5.2016 – XI ZR 46/14Zur Frage der Befugnis des Klägers, ein durch die Eröff-nung des Insolvenzverfahrens über sein Vermögen unter-brochenes Nichtzulassungsbeschwerdeverfahren aufzu-nehmen, wenn dieser sich gegen die Abweisung einerVollstreckungsabwehrklage gegen die Zwangsvollstre-ckung aus einer notariellen Urkunde wendet, die sowohleine Grundschuldbestellung als auch die Übernahme derpersönlichen Haftung enthält

Seite 1073Kammergericht, 4.11.2015 – 24 U 112/14Zur Feststellung von Darlehensrückzahlungsansprüchenzur Insolvenztabelle bei sittenwidriger Darlehensgewäh-rung einer Bank zur Sanierung eines insolvenzbedrohtenUnternehmens

Seite 1084BGH, 10.5.2016 – II ZR 342/14Zu den Voraussetzungen einer persönlichen Haftung derGesellschafter, wenn im Falle der Einziehung des Ge-schäftsanteils eines Gesellschafters die GmbH dessen Ab-findungsanspruch nicht bezahlen kann

Seite 1087BGH, 14.4.2016 – IX ZR 161/15Keine Verpflichtung des Insolvenzverwalters einer GmbHgegenüber deren Geschäftsführer, eine zu dessen Gunstenabgeschlossene Haftpflichtversicherung aufrechtzuerhalten

Redaktion:

RechtsanwaltDr. Christopher Kienle,Frankfurt a. M.

RechtsanwaltDr. Andreas Lange,Frankfurt a. M.

Prof. Dr. Tobias Lettl,Potsdam

RechtsanwaltDr. Helmut Merkel,Frankfurt a. M.

Arne Wittig,Essen

Redaktionsbeirat:

RechtsanwaltThorsten Höche,Berlin

Prof. Dr. Dr. Dr. h.c. mult.Klaus J. Hopt,Hamburg

Richter am BGHDr. Hans-Ulrich Joeres,Karlsruhe

Richterin am BGHIlse Lohmann,Karlsruhe

Prof. Dr. Peter O. Mülbert,Mainz

RechtsanwaltReinhard Nützel,Frankfurt a. M.

WERTPAPIER-MITTEILUNGENTEIL IV

Postverlagsort Frankfurt a. M.

www.wertpapiermitteilungen.de D 22085 C

WERTPAPIER-MITTEILUNGEN

2311. Juni 201670. JahrgangSeiten 1057-1104

Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme die Börsen-Zeitung vier Wochen lang kosten-los und unverbindlich erhalten.

Anmeldung(unter Anerkennung der Teilnahmebedingungen)

Am WM-Seminar InstitutsVergVO 3.0 ... am 23. September 2016 in Frank-furt am Main (Sem.-Nr. S16-827N) nehme ich teil. Der Seminarpreis pro Person in Höhe von EUR 885,- zzgl. MwSt. wird nach Erhalt der Rechnung überwiesen. Die Rechnung bitte ich auszustellen auf mich Firma/Institut.

Werbung

Ja, ich bin mit dem Erhalt von weiteren Informationen (Werbung) zu Produkten und Dienstleistungen der WM Gruppe einverstanden.

Dies gilt auch für Informationen per E-Mail.

Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme Rules & Regulations, den Regulierungs-Newsletter der Börsen-Zeitung, sechs Wochen lang kostenlos und unverbindlich kennen lernen (E-Mail-Adresse siehe unten).

&Rules RegulationsDer Regulierungs-Newsletter der Börsen-ZeitungPreise / Leistungen

Nach Eintreffen Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung über den Seminarpreis in Höhe von € 885,- (zzgl. 19% MwSt. = € 168,15). Die Rechnung wird Ihnen elektronisch zugestellt. Wenn Sie eine postalische Rechnung wünschen, dann lassen Sie es uns bitte wissen. Der Rechnungsbetrag muss vor Seminarbeginn eingegan-gen sein. Im Preis enthalten sind die Teilnahme am Seminar, Mittagessen, Erfrischungen /Pau sengetränke und Arbeitsunterlagen. Der Verlag behält sich kurzfristige Programmän-derungen vor.

Rücktritt / StornoDie Anmeldung zum Seminar ist verbindlich. Bei Nichtteilnahme wird der volle Preis erhoben. Es ist möglich, eine Ersatzperson zu benennen. Bei Storno der Teilnahme am Seminar später als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung wird eine Aufwandsent schä di gung von EUR 300,- ( zzgl. 19% MwSt. = EUR 57,-) berechnet. Bei Storno der Teilnahme früher als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung entstehen keine weiteren Kosten. Der Verlag behält sich vor, das Seminar ggf. abzusagen. In diesem Fall wird der bereits gezahlte Seminarpreis zurück erstattet. Weitere Ansprüche gegenüber dem Verlag bestehen nicht.

Dieses Angebot gilt nur für Unternehmer. Mit meiner Unterschrift bestätige ich, dass die Seminaranmeldung für die gewerbliche bzw. selbständige berufliche Tätigkeit erfolgt.

Verbraucher (Privatpersonen) stellen eine unverbindliche Seminaranfrage bitte hier: seminare@wmseminare.de

Unterkunft / HotelFür die Teilnehmer steht ein begrenztes Zimmerkontingent im Hotel zur Verfügung. Bitte nehmen Sie die Reservierung direkt unter Berufung auf die Veranstaltung vor.