Compliance. Wissen. Praxis. – Ausblick 2015 · besondere einen Einblick in die praktischen...

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Start up Seminare – Compliance für Einsteiger Spezial Seminare – Compliance im Mittelstand

Start up Seminar ComplianceWie viel Compliance braucht mein Unternehmen?

Compliance ist nicht mehr nur ein Maßnahmenpaket zur Präven-tion gegen hohe Unternehmensstrafen und zur Vermeidung der Haftungsgefahren von Geschäftsleitern und sonstigen Entschei-dungsträgern in Unternehmen. Ein funktionierendes Compliance- Management-System (CMS) ist mittlerweile vielmehr ein Aushän-geschild für Unternehmen geworden und gilt als wichtiger Be-zugswert für Investoren und Geschäftspartner. Dabei betrifft die Compliance-Frage alle Unternehmen unabhängig von Größe und Branche gleichermaßen. Eine wirksame Umsetzung bedarf passge-nauer individueller Strukturen und Maßnahmen. Die One-size-fits-all-Lösung existiert im Bereich des CMS nicht. Zudem besteht die besondere Herausforderung darin, einen formalisierten Prozess zu schaffen, der für alle Unternehmensangehörigen verständlich und umsetzbar ist und nicht als Fessel, sondern als Mittel zur Schaffung eines risikofreien Umfelds für das operative Geschäft gelten wird.

Das Start Up Seminar Compliance erläutert Ihnen die rechtli-chen Grundlagen eines CMS und dient dem praxisorientierten Einstieg in den Aufbau und die Umsetzung einer effektiven Compliance-Organisation. Es liefert ferner einen Überblick über die wesentlichen Kernthemen im Bereich eines CMS und wirft einen Blick auf internationale Rechtsanforderungen.

Es werden die Grundbegriffe sowie der gesetzliche Rahmen defi- niert und das Haftungssystem in Deutschland anhand prakti-scher Fallgestaltungen besprochen. Das Seminar liefert einen Überblick über die wesentlichen Kernthemen im Bereich Compli-ance und wirft einen Blick auf internationale Rechtsanforderun-gen. Die Teilnehmer erlangen das erforderliche Fachwissen zu den einzelnen Strukturelementen einer Compliance-Organisati-on und wie sich die Maßnahmen im Einzelnen umsetzen lassen. Besonders beleuchtet werden die Anforderungen, Aufgaben und Haftungsgefahren der Compliance-Manager sowie die erforder-lichen Schritte zur Implementierung der elementaren Unterneh-menskultur, eines Hinweisgebersystems und dem Umgang mit Verdachtsfällen im Unternehmen. Aktuelle rechtliche und prakti-sche Entwicklungen werden dargestellt.

Schwerpunkte im Überblick Entwicklung und Rechtsrahmen Grundbegriffe, Funktionen, Ziele und Vorteile Aufbau-Modelle und Integration in die Betriebsprozesse Grundzüge der CMS-Zertifizierung Einige CMS-Elemente (u.a. Schulungen, tone at the top, interne Richtlinien

u. Ermittlungen, Hinweisgebersysteme, Aufarbeitung und Dokumentation)

Aktuelle Herausforderungen Ausgewählte Compliance-Risiken Praktische Einrichtung im Unternehmen von CMS Implementierung von konkreten Compliance-Maßnahmen

Seminartermine, -orte und Ihre Dozenten 18. bis 19.05. 2015 | 9 bis 17 Uhr | Münster (suc150501) 16. bis 17.11. 2015 | 9 bis 17 Uhr | München (suc151101)

Prof. Dr. Stefan Siepelt (Direktor des Instituts für Compliance und Corpo- rate Governance, RFH Köln) | LLR Rechtsanwälte, Köln

Till Freyling | LLR Rechtsanwälte, Köln

Dr. Till Schmidt | LLR Rechtsanwälte, Köln

Seminargebühren 1.290,- € (zzgl. 19% USt.), darin enthalten sind:

Umfangreiche Seminarunterlagen | Erfrischungsgetränke, Mittagessen und Pausenverpflegung | Teilnahmebestätigung

Start up Seminar Compliance im MittelstandGrundlagen der Compliance in mittelständischen Un-ternehmen

Das Seminar bietet einen effektiven Einstieg in das Compliance-Management in einem mittelständischen Unternehmen. Es han-delt sich zugleich um eine intensive Schulung, die Grundlagen für die Spezial Seminare „Aufbau und kostenorientierte Implementie-rung von Compliance-Management im Mittelstand“ sowie „Mittel- standsspezifische Compliance-Risiken und Umgang mit Compli-ance-Klauseln“ darstellt.

Mittelständische Unternehmen befinden sich in einem besonderen Spannungsverhältnis: Zum einen sind sie zum Teil erheblichen Ri-siken ausgeliefert, vor denen das Unternehmen und sein guter Ruf zu schützen sind. Zum anderen verfügen sie jedoch über geringere finanzielle und personelle Ressourcen als Großunternehmen, die in Compliance Systeme investiert werden könnten. Es gilt nun, durch besondere Modelle und Maßnahmen einen effizienten und effekti-ven Ausweg aus diesem Spannungsverhältnis zu finden. Damit lie-fern Mittelständler ihren Abnehmern einen verlässlichen Nachweis, dass sie sich um Compliance kümmern und damit vertrauenswür-dig sind. Inzwischen wird dies oft als Voraussetzung für die Aufnah-me oder Fortführung von Geschäftsbeziehungen verlangt.

Sie erlangen aktuelles Fachwissen zu Compliance-Management-Systemen (CMS) und den Compliance-Maßnahmen und konkrete Hinweise, wie diese in einem mittelständischen Unternehmen umgesetzt werden können. Dabei wird insbes. praktischen Grund-sätzen wie denen der Wirtschaftlichkeit, Verhältnismäßigkeit, Ef-fektivität und Effizienz Rechnung getragen. Mit entsprechendem Know-How ließen sich CMS auch kostengünstig, trotzdem aber ef-fektiv und zuverlässig umsetzen, wovon das mittelständische Un-ternehmen auf Dauer qualitativ und quantitativ profitieren wird.

Schwerpunkte im Überblick Grundlagen der Compliance im Mittelstand

Entwicklung, Grundbegriffe, Funktionen der Compliance und Ziele | Wa- rum braucht ein KMU ein Compliance-Management-System? | Qualitative und quantitative Vorteile für KMU

Allgemeines zum Aufbau der CMS im Mittelstand Grundsätze des CMS für Mittelstand (Wirtschaftlichkeit, Verhältnismäßig- keit, Effizienz, Effektivität, u.a.) | Aufbau-Modelle | Vor- und Nachteile der Zertifizierung

Ausgewählte Compliance-Maßnahmen und ihre mittelstandsspezifische Verwertbarkeit Management von Compliance-Risiken | Kommunikation (insbes. tone at the top, Schulungen, Hinweisgebersysteme) | Interne Ermittlungen | Aufarbei- tung eines Compliance-Verstoßes

Innovative CMS-Ansätze Einbeziehung der Mitarbeiter in die Gestaltung der CMS-Prozesse | Kon- fliktmanagement | Incentivierung

Seminartermine, -orte und Ihr/e Dozent/in 22.04. 2015 | 9 bis 17 Uhr | Münster (sucim150401) 26.10. 2015 | 9 bis 17 Uhr | München (sucim151001) 18.11. 2015 | 9 bis 17 Uhr | Münster (sucim151101)

Dr. Sonja Bartels, LL.M. | Rechtsanwältin Head of Compliance | DKV MOBILITY SERVICES Group | Ratingen

Prof. Dr. Bartosz Makowicz Europa-Universität Viadrina | Frankfurt/Oder

Seminargebühren 690,- € (zzgl. 19% USt.), darin enthalten sind:


Spezial Seminare – Compliance im Mittelstand

Mittelstandsspezifische Compliance-Risiken und Umgang mit Compliance-Klauseln

Das Seminar stellt die sinnvolle Ergänzung dar für das Start Up Se- minar „Compliance im Mittelstand“ sowie das Spezial Seminar „Auf- bau und kostenorientierte Implementierung von Compliance-Ma- nagement in kleinen und mittelgroßen Unternehmen“. Bei entspre-chenden Vorkenntnissen kann das Seminar auch direkt besucht werden.

Die effektive und effiziente Einführung eines Compliance Manage-ment Systems in einem mittelständischen Unternehmen setzt die Kenntnisse der Risikolage des jeweiligen Unternehmens voraus. Nur auf dieser Basis können – gestützt auf den Grundsätzen der Wirtschaftlichkeit und Verhältnismäßigkeit – konkrete Compliance-Maßnahmen getroffen werden. Das Seminar „Mittelstandsspezifi-sche Compliance-Risiken und Umgang mit Compliance-Klauseln“ illustriert typische Compliance-Risiken im Mittelstand und mögli-che Maßnahmen zu deren Minimierung anhand von Praxisbeispie-len aus einem mittelständischen Unternehmen.

Die Teilnehmer erlangen neben dem erforderlichen und aktuellen Fachwissen zu den einzelnen Strukturelementen des Seminars ins-besondere einen Einblick in die praktischen Bedürfnisse, die vor dem Hintergrund der behandelten Risiken ein mittelständisches Unternehmen an Compliance stellt. Gerade hier steht Compliance nicht nur in rationaler, sondern auch emotionaler Hinsicht auf ei-nem fortwährenden Prüfstand. Nicht zuletzt werden die Teilneh-merinnen und Teilnehmer an diesem Seminar mit praktischen Hinweisen und Methoden des Umgangs mit einem Compliance-Verstoß im Unternehmen versorgt.

Schwerpunkte im ÜberblickEinführung

Steuerung von rechtlichen Risiken im Rahmen eines CMS Compliance als Bestandteil guter Corporate Governance Compliance in einem mittelständischen Unternehmen als tägliche

Herausforderung für den Compliance-Manager

Mittelstandsspezifische Compliance-Risiken und ihre Steuerung durch CMS aus praktischer Perspektive

Datenschutzrechtliche Compliance-Risiken (Pflichten nach dem Bun- desdatenschutzgesetz, Haftungsrisiken, Datenschutzbeauftragter; Datenschutzmaßnahmen und Maßnahmen zur Sicherstellung daten- schutzrechtlicher Compliance)

Korruptionsrisiken, inkl. UK Bribery Act Wettbewerbs- und Kartellrecht

Sonderfall: Compliance-Klausel im Mittelstand Umgang mit dem „faktischen Druck“ des Großen Rechtliche Lösungsmöglichkeiten Vorteile der CMS-Zertifizierung

Rechtsfolgen unzureichender Compliance Strafrechtliche Haftung Zivilrechtliche, persönliche Haftung Ordnungswidrigkeiten

Seminartermine, -orte und Ihre Dozentin 16.06. 2015 | 9 bis 17 Uhr | Münster (mcr150601) 30.11. 2015 | 9 bis 17 Uhr | München (mcr151101)

Dr. Sonja Bartels, LL.M. | Rechtsanwältin Head of Compliance | DKV MOBILITY SERVICES Group | Ratingen



Aufbau und kostenorientierte Implementie- rung von Compliance-ManagementFür kleine und mittelgroße Unternehmen, inkl. computergestützter Organisation

Das Spezial Seminar fügt sich in die Seminar-Reihe „Compliance im Mittelstand“ ein und baut auf den Vorkenntnissen aus dem Start Up Seminar „Compliance im Mittelstand“ auf. Mit entsprechenden Vor-kenntnissen über Compliance-Management-Systeme (CMS) kann es aber auch ohne vorherige Teilnahme am Start Up Seminar besucht werden. Sinnvollerweise sollte die Seminar-Reihe um das Spezial Se-minar „Mittelstandspezifische Compliance-Risiken und Umgang mit Compliance-Klauseln“ ergänzt werden.

Durch das steigende Interesse der Öffentlichkeit sowie verschärfte gesetzliche Sanktionen und Auflagen sind Unternehmen immer mehr angehalten, Regelverstöße professionell zu vermeiden, d. h. das The-ma Compliance in ihren Geschäftsalltag zu integrieren. Mittelstän-dische Unternehmen werden aber nicht nur durch die Öffentlichkeit hierzu angehalten, sondern in Lieferantenbeziehungen zusätzlich oft durch ihre Geschäftspartner dazu verpflichtet. Gleichzeitig müssen sie Compliance-Anforderungen auf ihr mittelständisches Unternehmens- und Risikoprofil passend und mit begrenzten Budgets und personel-len Ressourcen umsetzen.

Doch wie und wo fängt man an? Compliance – nur ein Thema für die Großen? Oder gilt das auch für den Mittelstand? Muss ein Mittelständ-ler gleich eine ganze Compliance-Abteilung aufbauen? Oder gibt es hier sinnvolle Alternativen? Und wie bringt man das Ganze ins Unter-nehmen und in die Köpfe der Mitarbeiter?

Solche Fragen müssen sich Verantwortliche in mittelständischen Un-ternehmen stellen und passende Antworten darauf finden. Der Fokus liegt auf für mittelständische Unternehmen handhabbaren und effizi-enten Maßnahmen, die regelmäßig auch computergestützte Tools um-fassen wie z.B. eLearning.

Schwerpunkte im ÜberblickEinführung

Alternativen zum Aufbau umfangreicher CMS Risikoorientierte Implementierung

Konkrete und praktische Herausforderungen an CMS im Mittelstand Lieferantenbeziehungen Aufbau- und Kommunikationsprobleme im Innenverhältnis Positionierung des Compliance-Managers im Innenverhältnis Die Verantwortlichen und Ressourcenbeschränkungen

Kostenoptimierung durch Tool-Unterstützung Typische Compliance-Tätigkeiten und ihr Ressourcenbedarf Tools zur Abarbeitung typischer Compliance-Maßnahmen Anwendungsbeispiele ausgewählter Tools

IT-Compliance Gesetzliche Grundlagen und Anforderungen IT-Risiken (Private Nutzung Internet und E-Mail, Social Media, BYOD,

home office und cloud computing)

Zielgruppesind Verantwortliche und Compliance-Beauftrage in kleinen und mittelständischen Unternehmen.

Seminartermine, -orte und Ihr Dozent 15.06. 2015 | 9 bis 17 Uhr | Münster (aki150601) 27.10. 2015 | 9 bis 17 Uhr | München (aki151001)

Dr. Jörg Viebranz Compliance Partner und Compliance Manager

COMFORMIS/digital spirit GmbH | Berlin



Update Seminare – Aktuelle Compliance-Risiken

Effektive Steuerung nationaler und globaler Compliance-Risiken im Bereich der Korrup-tion und GeldwäscheInklusive FCPA und UK Bribery ActDie Prävention und Bekämpfung von Korruption und Geldwäsche ge-hört zu den originären Aufgaben von Compliance-Abteilungen. Ge-rade in international agierenden Unternehmen müssen eine Vielzahl regulatorischer Anforderungen eingehalten werden.

International agierende Unternehmen müssen je nach Präsenz in be-stimmten Ländern neben den deutschen auch ausländische regula-torische Vorgaben umsetzen. Von besonderer Bedeutung für die Kor-ruptionsbekämpfung sind hierbei die mit extraterritorialer Wirkung sowie empfindlichen Sanktionsmechanismen ausgestatteten Anti-korruptionsgesetze UK Bribery Act 2010 sowie der US-amerikanische FCPA. Die Inhalte und Auswirkungen auf in Deutschland ansässige Unternehmen werden im Seminar erläutert.

Dem Thema Geldwäschebekämpfung bei Nicht-Finanzdienstleistern kommt aufgrund der intensiver werdenden Aufsicht durch die Be-zirksregierungen eine wachsende Bedeutung zu. Viele Güterhändler müssen jetzt einen Geldwäschebeauftragten bestellen und Program-me gegen Geldwäsche aufsetzen.

Neben den für Industrieunternehmen des Nicht-Finanzsektors relevanten Aspekten werden im Seminar auch die Grundlagen für die Geldwä- schebekämpfung im Finanzsektor (Banken, Versicherungen) vermittelt.

Dem Seminar wird ein risikobasierter Ansatz zugrunde gelegt, der eine passgenaue Betrachtung und Steuerung von Risikofaktoren an-hand der spezifischen Bedürfnisse eines Unternehmens ermöglicht. Es werden überdies Möglichkeiten zur effizienten und effektiven Nutzung von Compliance-Mechanismen vermittelt, darunter auch Ansätze für die gruppen- und konzernweite Umsetzung von unter-nehmensinternen Vorgaben.

Das Seminar führt Sie über die aktuelle Gesetzeslage einschließlich ergänzender regulatorischer Vorgaben bis hin zur praktischen Um-setzung von Maßnahmen zur Anti-Geldwäsche und Anti-Korruption in Ihrem Unternehmen.

Schwerpunkte im Überblick Geldwäschebekämpfung und erforderliche Maßnahmen

inkl. Darstellung der internationalen Standards (insbes. FATF), regulatori- schen Hintergründe und Auswirkungen der 4. EU-Geldwäsche-Richtlinie sowie Abgrenzung zur Terrorismusfinanzierung

Bekämpfung von wirtschaftskriminellen Handlungen mit Schwerpunkt Korruptionsbekämpfung und erforderlichen Maßnah- men, inkl. Darstellung intern. Standards (UNCAC, PACI, ICC etc.)

Extraterritoriale Anwendbarkeit von Vorgaben und Auswirkungen auf deutsche Unternehmen durch UK Bribery Act 2010 und FCPA

Maßnahmen zur Wirksamkeit und Angemessenheit von Pro- grammen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Korruption Rahmenwerke, Kommunikation und Notfallkonzept

Effiziente und effektive Nutzung von Compliance-Mechanismen

Gruppen- und konzernweite Umsetzung der Vorgaben

Risikobasierter Ansatz

Zielgruppesind Geschäftsleitung, Geldwäschebeauftragte, Korruptionsbeauftragte, Mit-arbeiter von Compliance-Abteilungen sowie Mitarbeiter der internen Revision.

Seminartermine, -orte und Ihre Dozentin 20.05. 2015 | 9 bis 17 Uhr | München (gwk150501) 27.10. 2015 | 9 bis 17 Uhr | Münster (gwk151001)

Uta Zentes, LL.M. (Eur) | Senior Manager Ernst & Young GmbH | Wirtschaftsprüfungsgesellschaft | Frankfurt/ Main



Aktuelles aus dem betrieblichen DatenschutzDie Anforderungen zum Datenschutz in Unternehmen und Behörden ergeben sich neben den Datenschutzgesetzen noch aus ca. 120 weite-ren Gesetzen. Die umfängliche Einhaltung dieser Vorschriften ist ein wesentlicher Bestandteil zur Compliance für Unternehmen.

Die Kontrolle auf Einhaltung dieser Vorgaben liegt beim Daten-schutzbeauftragten im Unternehmen. Trotz umfangreicher gesetz-licher Vorschriften zum Datenschutz kommt es immer wieder zum Missbrauch von Daten und Verstößen gegen Datenschutzvorschrif-ten in Unternehmen. Daher kommt dem Datenschutz-Management im Unternehmen eine besondere Bedeutung zu, die nicht nur eine effektive und effiziente Umsetzung der gesetzlichen Vorschriften er-möglicht, sondern auch proaktiv als Marketing-Instrument verwen-det werden kann.

Die Datenschutz-Compliance als Baustein zur Gesamt-Com- pliance in Unternehmen muss in diesen Zusammenhängen betrach-tet werden. Ebenso kann eine Umsetzung bei den Beschäftigten nur funktionieren und die nötige Akzeptanz finden, wenn man sich über signifikante Einflussfaktoren bei den Beschäftigten bewusst ist, die auf ein compliancegerechtes Verhalten zum Datenschutz Einfluss nehmen.

Das Vermitteln von Vorschriften und Regelungen und die Maßnah-men zur Kontrolle der Einhaltung von Datenschutz im Unternehmen spielen dabei eine besondere Rolle. Ob das korrekte Vorgehen bei Mit-arbeiterkontrollen, Kundenansprachen, Werbemaßnahmen, Vi- deoüberwachung, Dienstleistern, internationalem Datentrans- fer oder beim Datenschutz in Konzernverbünden – alle diese The-men finden nur eine selbstverständliche Akzeptanz, wenn sie ohne Druck und Androhungen von Strafe vermittelt werden und die not-wendigen Inhalte transportiert werden können.

Gesetzliche Anforderungen und die notwendigen Inhalte eines be-trieblichen Datenschutzmanagements werden ebenso vermittelt wie funktionierende Beispiele für effektive und effiziente Umset-zungen durch Maßnahmen und Kontrollen im betrieblichen All-tag. Die klare Identifikation von Zielgruppen, unterschiedlichen Interessenslagen und den relevanten Einflussfaktoren für das Erreichen der Akzeptanz einer Datenschutz-Compliance werden aufgezeigt und ebenso die Möglichkeiten, die Datenschutz-Com-pliance als Messgröße zu definieren und monitoren zu können.

Schwerpunkte im Überblick Anforderungen an den betrieblichen Datenschutz

Gesetzliche Vorgaben und Rahmenbedingungen

Definition eines Datenschutz-Management

Einflussfaktoren auf die Akzeptanz zur Datenschutz-Compliance

Beispiele für effiziente und effektive Umsetzungen

Messbarkeit der Datenschutz-Compliance

Sensibilisierungs- und Awareness-Maßnahmen

Einbindung in ein Risk- und Compliance-System

Qualität von Audits und Zertifizierungen

Tools und Checklisten

Seminartermin, -ort und Ihr Dozent 09.11. 2015 | 9 bis 17 Uhr | Münster (abd151101)

Michael Foth | Diplom-Ingenieur CISA, CGEIT, CFE, CRISC | IBS Schreiber GmbH – Hamburg | UMIT – Private Universität für Gesundheitswissenschaften | Medizinische Informatik und Technik GmbH – Innsbruck/Hall Österreich | Datenschutzbeauftragter in Banken, Gesundheitswesen, Groß- und Einzelhandel, Schwerindustrie in Deutschland und dem europäischen Ausland | Zugelassener Gutachter für Datenschutz beim ULD in Schleswig-Holstein und der Europäischen Union (EuroPriSe)



Update Seminare – Aktuelle Compliance-Risiken ISO 19600ISO 19600 Compliance Management SystemsEinrichtung, Entwicklung, Umsetzung, Evaluierung, Auf- rechterhaltung, Verbesserung von CMS nach ISO 19600

Die Norm ISO 19600 Compliance Management Systems enthält einen abgeschlossenen Katalog an umfangreichen Empfehlun-gen über Einrichtung, Entwicklung, Umsetzung, Evaluierung, Aufrechterhaltung und Verbesserung von Compliance Ma-nagement Systemen (CMS) im Unternehmen. Sie sieht global einheitliche Definitionen der wesentlichen Begriffe rund um Compliance vor und enthält effektive Modelle und Handlungs-empfehlungen für die operative Compliance.

Der Norm liegen moderne Grundsätze zugrunde. Sie liefert kon-krete Hinweise, wie eine nachhaltige Compliance-Kultur im Unter-nehmen verankert werden soll, welche wesentlichen Prinzipien bei der Umsetzung zu beachten sind und wie die Compliance-Risiken effektiv gesteuert werden. Durch hohes Anerkennungspo-tenzial hat ISO 19600 die Chance, zum global anerkannten CMS-Standard zu werden.

Da sich die Norm an Organisationen richtet, ist ihre Anwendung nicht nur in großen Unternehmen möglich, sondern auch im Mit-telstand, in Verbänden, Stiftungen, Institutionen oder in Behör-den. Durch Grundsätze der Flexibilität und Verhältnismäßigkeit kann die Anwendbarkeit an die Bedürfnisse der konkreten Or-ganisationen sinngemäß angepasst werden. Diese und weitere Kenntnisse und Empfehlungen werden im Seminar eingehend besprochen.

Ihnen wird dabei nicht nur umfangreiches Wissen über ISO 19600 vermittelt, Sie werden zugleich planen können, wie Sie die in Ihrer Organisation vorhandenen Strukturen nach ISO 19600 entsprechend anpassen können, um sich so einen Wettbewerbsvorteil und einen weiteren nachhaltigen Mehrwert für Ihre Organisation zu sichern.

Schwerpunkte im Überblick Entstehung, Begründung und Zielsetzung der Norm Grundbegriffe und Grundprinzipien der Compliance im

Sinne der Norm Anwendungsbereich und Anpassung an konkrete Bedürf-

nisse einer Organisation Mehrwert/Vorteile von ISO 19600 auf nationaler/interna-

tionaler Ebene CMS-Modell nach ISO 19600 Einrichtung, Entwicklung, Umsetzung, Evaluierung, Auf-

rechterhaltung und Verbesserung

Zielgruppesind Compliance-Verantwortliche/Compliance Manager in Orga-nisationen fast jeder Art, Berater und Wirtschaftsprüfer, Unterneh- mens- und Hausjuristen sowie Leiter von Personalabteilungen.

Seminartermine, -orte und Ihr Dozent 23.02. 2015 | 9 bis 17 Uhr | München ( isocms150201) 15.04. 2015 | 9 bis 17 Uhr | Münster ( isocms150401)

Prof. Dr. Bartosz Makowicz Europa-Universität Viadrina | Frankfurt/Oder



HR ComplianceSystematik, Organisation und ThemenbereicheHR Compliance – eine neue Rolle für HR

HR Compliance kristallisiert sich immer mehr als eigenständiger Compliance-Teilbereich heraus. HR ist gefordert, die Unterneh-mensregeln rechtsverbindlich für die Mitarbeiter zu machen, bei der Aufklärung von Verstößen mitzuwirken und arbeitsrechtli-che Sanktionen durchzuführen – und dies in unterschiedlichsten Rechtsordnungen.

Das Seminar klärt Begriffe und Systematik, stellt Organisations-modelle und wesentliche Themen vor, wie sie in Form von „Gui-delines, Policies & Procedures“ geregelt und in die Praxis umge-setzt werden können. Besonders betrachtet wird die Rolle von HR bei Einführung und Betrieb von „Whisteblowing Hotlines“.

Es sind vorrangig Unternehmen angesprochen, die Niederlas-sungen oder Tochtergesellschaften im In- und Ausland haben.

Schwerpunkte im Überblick

HR Compliance – Begriff und Systematik

Themenbereiche der HR Compliance

Regelungsvorschläge für die Themenbereiche

Organisation der HR Compliance im Unternehmen und inner- halb von HR (HR Compliance Management)

Die Rolle von HR bei Einführung und Betrieb von Hinweis- gebersystemen („Whistleblowing Hotlines“)

Vorteile und Wertschöpfung von HR Compliance

Seminartermine, -orte und Ihr Dozent

16.06. 2015 | 9 bis 17 Uhr | München (hrc150601)

19.11. 2015 | 9 bis 17 Uhr | Münster (hrc151101)

Dr. Harald Schloßmacher Partner PRW Rechtsanwälte | München/Düsseldorf



CA informiert !

Wussten Sie schon,dass wir Ihnen auf unserer Homepage einen umfang-reichen und kostenfreien NEWS-Service anbieten?

Hier finden Sie z.B. unser Compliance-Glossar, das Ihnen über 30 der wichtigsten Compliance-Themen auf jeweils einer ei-genen Seite ausführlich und anschaulich erläutert.

Zudem unseren Presse- und NEWS-Bereich, in dem Sie viele Artikel und Hinweise zu aktuellen Geschehnissen aus dem Compliance-Bereich finden – und sich natürlich auch für un-seren ebenfalls kostenfreien Newsletter anmelden können.

Schauen Sie mal rein!

Refresher Seminare – Soft Skills für Compliance Manager

Betriebswirtschaftliche Prozesse für Compliance-VerantwortlicheChange Management als Instrument für eine erfolgreiche Compliance-Strategie

Der Veränderungsdruck in Unternehmen ist hoch. Neben strate-gischen Entscheidungen und der Umsetzung von Compliance-Prozessen, ist für Unternehmen die Befolgung gesetzlich vorge-gebener Rahmenbedingungen sowie die interne Kommunikation wesentlich, um Veränderungen in Struktur und Organisation er-folgreich umzusetzen. In diesem Seminar können sich Fach- und Führungskräfte darüber informieren, wie sie diese Veränderungs-prozesse positiv unterstützen können.

Im Fokus dieses Seminars stehen die Identifikation von Einfluss-faktoren und das Vorgehen bei Compliance-Projekten sowie die richtige Kommunikation.

Schwerpunkte im Überblick Organisationsstrukturen von Compliance Typische Fehler bei der Compliance-Implementierung Erfolgreiches Compliance-Management Methoden der Information und Kommunikation von compliancebe-

dingten Veränderungen Compliance als Projekt- und Change-Management Anforderungen an einen Compliance Manager Vorgehen bei Compliance-Projekten Zusammenarbeit mit dem Management Tipps zur Umsetzung Praxis-Fallstudie

Ihr Nutzen Sie haben wichtige Techniken und Werkzeuge, die für Compliance-

Projekte notwendig sind, praktisch angewendet.

Sie haben gelernt, Compliance-Veränderungen nicht nur zu führen, sondern auch den Veränderungsprozess in der Organisation zu steuern.

Sie kennen die Phasen und Schritte eines Compliance-Projektes.

Sie haben eine aktive Vernetzung der Teilnehmer zu einer Lern- und Wissens-Gemeinschaft.

MethodeNeben einer praxisorientierten Theoriegrundlage werden Übungen an Hand der konkreten, aktuellen Herausforderungen der Teilnehmer durchgeführt, so dass eine maximale Anwendbarkeit und konkreter Nutzen für die aktuellen, realen Herausforderungen entsteht. Parallel wird mit einer Fallstudie aus der Unternehmenspraxis gearbeitet.

Zielgruppesind Vorstände, Bereichs- und Abteilungsleiter sowie Führungskräfte, die für Compliance Verantwortung tragen und vor organisatorischen Veränderungen stehen, mit deren Implementierung befasst sind und/oder die Veränderungen unmittelbar mitgestalten, mittragen und wirksam umsetzen wollen.

Seminartermine, -orte und Ihr Dozent 08.06. 2015 | 9 bis 17 Uhr | Münster (bpcv150601) 11.11. 2015 | 9 bis 17 Uhr | Münster (bpcv151101)

Prof. Dr. Olaf Arlinghaus Fachhochschule Münster | ehem. Vorstand Finanzen: Vectron Systems AG zuvor in versch. Managementfunktionen im Daimler- und eOn-Konzern | Autor von Publikationen zu diversen Managementthemen | Preisträger des „De- loitte Touche Tohmatsu European Technology Fast 500 Winner-Price 2001“ | seit SS 2003 Professor für Allgemeine Betriebswirtschaftslehre, insbes. In- ternationales Management a. d. Fachhochschule Münster | Keynote-Spea- ker, Berater und Coach für Unternehmen/Organisationen in versch. Branchen



Compliance und KonfliktmanagementZusammenhänge und Herausforderungen für Compliance-Manager – Konfliktmanagement als innovativer Aspekt im Compliance-Management

Die Konfliktkomponente von Compliance-Risiken bleibt in vielen Fällen unbeachtet, obwohl Konflikte im ursächlichen Vorfeld von Regelverstößen oftmals von großer Bedeutung sind. Darüber hin- aus führen auch Normverletzungen selbst zu nachgelagerten Konflikten, so dass es sich lohnt, diese Zusammenhänge für das Compliance-Management explizit in den Blick zu nehmen.

Das Seminar zeigt die Wirkungszusammenhänge und Abhängig-keiten zwischen Konflikten, Unternehmensrisiken sowie Regeln bzw. Regelverstößen auf und gibt Impulse für ein innovatives Design von Compliance-Managementsystemen. Im Zentrum der Überlegungen steht die Komplettierung der in den Unternehmen bestehenden Strukturen und Systeme des Risiko- und Compli-ance-Managements. Den Orientierungsrahmen bilden der IDW PS 980 sowie die neue ISO 19600 Compliance Management Systems.

Die Teilnehmer erlangen durch Impulsreferat und vertiefende Praxis-Workshops einen systematischen Überblick über mögliche Anknüpfungspunkte zur effektiven Zusammenführung von Kon-flikt- und Compliance-Management.


Compliance und Konfliktmanagement (KM) Einführung und Überblick

Analyse der Zusammenhänge und Abhängigkeiten compliance- relevanter Managementsysteme Verzahnung von Konflikt- und Risikomanagement | Verzahnung von Konflikt- und Compliance-Management | Auswirkungen auf das Ma- nagement konfliktgetriebener Compliance-Risiken

Workshop I – Konfliktabhängige Compliance-Risiken in der Praxis

Empirische Befunde zum KM | Herausforderungen für Risiko- und Compliance-Management

Operative Funktionalitäten/zugehörige Elemente eines wirksa- men KM-Systems Funktionale Anforderungen an Konfliktmanagementsysteme | Basis- strukturen des Konfliktmanagements und deren Erweiterung/Vertie- fung | Viadrina-Komponentenmodell als Baukastensystem/-lösung für die Unternehmenspraxis | Kulturelle Verankerung von Managementsys- temen in Unternehmen (insb. KMS, CMS, RMS)

Workshop II – Operative Verzahnung von Konflikt- und Compliance- Management in der Praxis KM-Elemente/Funktionalitäten im CMS gemäß IDW PS 980 | KM-Elemente/ Funktionalitäten im CMS gemäß ISO 19600

Konfliktmanagementkompetenz für Compliance-Beauftrage/Ma- nager

Perspektiven für ein innovatives CMS-Design im Kontext guter Cor- porate Governance

Seminartermin, -ort und Ihr Dozent 12.11. 2015 | 9 bis 17 Uhr | Münster (kfm151201)

Prof. Dr. Thomas Knobloch Bilanzrecht | Konflikt- und Risikomanagement | FH Südwestfalen | Meschede



Benötigen Sie weitere Informationen?Wir beraten Sie gerne!

Maßgeschneiderte Compliance.

KooperationspartnerKooperationspartner

Compliance Systems! Zertifizierung – Enthaftung?

Compliance Summit 2015vom 18. bis 19. März 2015 im Schloss zu Münster

Information und Anmeldung unter: www.compliance-summit-2015.de

Ihre Ansprechpartner bei der Compliance Academy:Martina Brüggemann und Cornelius von Eichel-Streiber.

Tel +49 (0)251- 832 75 76Fax +49 (0)251- 832 75 64

Mail [email protected] [email protected]

Sämtliche aktuellen Informationen finden Sie natürlich auch immer auf unserer Website:

www.ca-seminare.de/seminare/

Ihre KontakteCompliance. Wissen. Praxis. – Ausblick 2015

Refresher Seminare – Soft Skills für Compliance Manager www.ca-seminare.de

Kommunikation und Schulungen als Werk-zeuge der Compliance-VerantwortlichenGespräche, Besprechungen und Schulungen professionell gestalten

Von Compliance-Beauftragten wird sowohl im Innen- als auch im Außenverhältnis eine hohe Kompetenz im Bereich der zwischen-menschlichen Kommunikation verlangt. Die Verständigung über Vorgehensweisen, Ergebnisse und Konsequenzen, das Aufzeigen von Risiken, das Eröffnen von Chancen, das Bewirken von Verände-rungen kann dem Compliance-Beauftragten nur gelingen, wenn er das kommunikative Handwerkszeug souverän einsetzen kann.

Im Zentrum dieses Seminars steht daher die Vermittlung von spe-ziellen Kommunikationswerkzeugen im Rahmen von Compliance-Projekten, um in Besprechungen, Interviews, Schulungen und Ge-sprächen kommunikativ gut führen zu können.


1. Faktoren die Veränderungen auslösen

Verstehen und Nutzen von Kommunikationsprozessen im Un- ternehmen

Richtiges Kommunizieren im Betriebsinneren Bewusstseinssteuernde Kommunikationsmaßnahmen

(gegenüber den Mitarbeitern)

2. Steuerung von Kommunikationsprozessen nach Außen

Kommunikation mit der Presse Kommunikation mit Behörden und Institutionen

3. Persönliche und professionelle Kommunikation

Sicheres Auftreten Gesprächstechniken nutzen: Interviewtechniken, Fragetechnik,

aktives Zuhören, nonverbal arbeiten und Argumentationstech- niken

Umgang mit schwierigen Gesprächspartnern

4. Organisation und Durchführung von unternehmensinter- nen Schulungen

Die richtige Veranstaltungsart aussuchen und planen Umgang mit Fragen, Einwänden und Störungen Zum Mitmachen aktivieren

Seminartermine, -orte und Ihre Dozentin 18.05. 2015 | 9 bis 17 Uhr | München (kscv150501)

29.10. 2015 | 9 bis 17 Uhr | Münster (kscv151001)

Katja Anne Dittmar | Diplom-Pädagogin Trainerin, Moderatorin und Coach Dittmar & Lange | Personalentwicklung | Datteln



www.compliance-summit-2015.de

Herausgeber & Veranstalter:

Compliance Academy GmbHKönigsstraße 46 | 48143 Münster

Seminare & Workshops | Tagungen & Kongresse

E-Learning & Networking

Sichern Sie sich die letzten Plätze!

Der erste Tag des Compliance Summits 2015 thematisiert allgemeine Compliance-Themen in Zusammenhang mit Zertifizierungsmöglichkeiten und Haftungsrisiken.

Der Fokus des zweiten Tages liegt auf Compliance-Syste- men in der Außenwirtschaft.

Die neue „ISO 19600 Compliance Management Systems (CMS)“ ist zudem ein weiterer Schwerpunkt des Kongresses.

TeilnahmebedingungenAnmeldungen werden so zeitig wie möglich erbeten. Die Bestätigung erfolgt in der Reihenfolge der eingegangenen Anmeldungen. Die Rechnung wird ca. zwei Wochen vor Seminarbeginn mit gesonderter Post zugestellt. Die Teilnahmegebühr enthält einen umfangreichen Tagungsordner sowie Tagungsgetränke und Pausenverpflegung. Bei Rücktritt bis zu einer Woche vor Seminarbeginn wird die halbe Teilnahmegebühr erhoben. Bei späterer Abmeldung ist die gesamte Gebühr zu entrichten. Ersatzteilnehmer können ohne Mehrkosten gestellt werden. Für den Fall, dass wir die Tagung aus wichtigem Grund absagen müssen (z.B. Erkrankung von Referenten, weniger als acht Teil-nehmer), erstatten wir die gesamte Gebühr zurück. Andere Ansprüche können nicht geltend gemacht werden. Gerichtsstand bei Veranstaltungen der Compliance Academy GmbH ist Münster(in Westfalen/D).

Ich erkenne mit meiner Anmeldung die vorgenannten Teilnahmebedingungen an.Sofern Sie Informationen zum Angebot der CA anfordern oder Buchungen durchführen, speichern und nutzen wir Ihre Daten unter Beachtung geltenden Rechts zum Zweck der Leistungserbringung, ggf. der Fakturierung sowie dazu, Ihnen auf dem Postwege Informationen über ähnliche Angebote von uns sowie unseren Partnerunternehmen zuzusenden. Sie können dieser Verwendung jetzt durch Streichung dieses Absatzes oder später jederzeit mit Wirkung für die Zukunft widersprechen.

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Sie können uns Ihre Anmeldung generell auf folgenden Wegen zukommen lassen: Schnell und einfach geht´s online unter: www.ca-seminare.de/seminare/ Faxen Sie dieses Anmeldeformular an: +49 (0)251- 832 75 64 Schicken Sie es uns per Post: Compliance Academy GmbH / Königsstraße 46 / 48143 Münster Oder schreiben Sie uns: [email protected]

Ihre Anmeldung – per Fax: 0251 - 832 75 64

Seminartitel

Termin

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Date post:	25-May-2020
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Compliance. Wissen. Praxis. – Ausblick 2015 · besondere einen Einblick in die praktischen...

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