PräsidialverwaltungFinanz- und Rechnungswesen

Zum Verhältnis von Grundfinanzierung,

temporären Mitteln und Kostenentwicklung

Arne Burda

1. Grundfinanzierung und temporäre Mittel 2009 und 2016

2. Hochschulvereinbarung und Kostenschere

3. Zusätzliche Kosten und Aufgaben

4. Rücklagen: Wieviel ist angemessen?

5. Verteilung von Budget, Lehr- und Forschungsleistungen

6. Hochschulpakt: Wer partizipiert?

7. Zusammenfassung

Agenda

21.11.2017 | Dies Academicus, Arne Burda

Fristigkeit Anteil 2009 Anteil 2016 Veränderung

Grundfinanzierung 72 % 60 % - 17 %

Temporär (HSP & Drittmittel) 18 % 29 % + 60 %

Sonstige Erträge 10% 11 % + 10 %

01.11.2017 | Arne Burda 3

Anteil temporärer Mittel am Gesamtbudget ist erheblich gestiegen.

Anteil der Grundfinanzierung ist unter 2/3 des Gesamtetats gesunken.

Finanzierung von Struktur (befristete und unbefristete Stellen)aus temporären Mitteln!

1. Grundzuweisung und temporäre Mittel 2009 und 2016

4

2. Hochschulvereinbarung und Kostenschere

1.11.2017 | Dies Academicus, Arne Burda

Deckungslücke der Hochschulvereinbarung bei 2% Kostensteigerung

beträgt rd. 24,5 Mio. Euro in 2020 und ca. 96 Mio. Euro kumuliert!

293.006

298.866

304.843

310.940

317.159

323.502

329.972

287.260

289.799 292.338 294.911 297.506 300.124 302.765 305.430

280.000

290.000

300.000

310.000

320.000

330.000

340.000

2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020

Entwicklung der Kosten der UHH Entwicklung der Globalzuweisung der UHH

51.11.2017 | Dies Academicus, Arne Burda

Bei Ausgangspunkt in 2016 beträgt das Defizit in 2020 rd. 14 Mio. Euro,davon entfallen rd. 8 Mio. Euro auf die Fakultäten. Das kumulierte Defizit beträgt 34 Mio. Euro.

300.809

306.825

312.962

319.221

294.911297.506

300.124302.765

305.430

280.000

290.000

300.000

310.000

320.000

330.000

2016 2017 2018 2019 2020

Entwicklung Kosten (2,0%) Entwicklung Landesmittel (0,88%)

2. Hochschulvereinbarung und Kostenschere

61.11.2017 | Dies Academicus, Arne Burda

• Kostensteigerungen durch Änderungen von Rechtsgrundlagen(jährlich ca. 2 Mio. Euro, hohe einmalige Kosten), u.a.

– Umweltleitfaden (0,2 Mio. Euro jährlich)

– Änderung HmbHG (0,85 Mio. Euro jährlich)

– Betriebssicherheitsverordnung: einmalig 10 Mio. Euro

– Landesaktionsplan barrierefreies Bauen: einmalig 16 Mio. Euro (1. Phase!)

3. Zusätzliche Kosten und Aufgaben

71.11.2017 | Dies Academicus, Arne Burda

• Kostensteigerungen durch Änderungen von Rechtsgrundlagen(jährlich ca. 2 Mio. Euro, hohe einmalige Kosten), u.a.

– Umweltleitfaden (0,2 Mio. Euro jährlich)

– Änderung HmbHG (0,85 Mio. Euro jährlich)

– Betriebssicherheitsverordnung: einmalig 10 Mio. Euro

– Landesaktionsplan barrierefreies Bauen: einmalig 16 Mio. Euro (1. Phase!)

• Finanzierung von Einrichtungen außerhalb der Lehre und Forschung(jährlich rd. 11 Mio. Euro), u.a.

– Botanischer Garten (4,2 Mio. Euro)

– Centrum für Naturkunde (2,1 Mio. Euro)

– Sprachenzentrum (0,9 Mio. Euro)

– Universitätsarchiv (0,75 Mio. Euro)

3. Zusätzliche Kosten und Aufgaben

81.11.2017 | Dies Academicus, Arne Burda

291,00

30,50

106,70

54,50

0

50

100

150

200

250

300

350

400

450

500

Erträge 2016

Zuweisung HSP-Mittel Drittmittel Sonstiges

49,29

10,00

0

50

100

150

200

250

300

350

400

450

500

Rücklagen Ende 2016

Projekte Abschreibungen

4. Rücklagen: Wieviel ist angemessen?

Die Eigenkapitalquote liegt aktuell bei 12% des Jahresumsatzes!

91.11.2017 | Dies Academicus, Arne Burda

10.672; 6%

21.310; 12%

13.123; 8%

31.285; 18%

80.626; 47%

6.818; 4%

8.803; 5%

Rechtswissenschaft Wirtschafts- und Sozialwissenschaften

Erziehungswissenschaft Geisteswissenschaften

Mathematik, Informatik und Naturwissenschaften Psychologie und Bewegungswissenschaften

Betriebswirtschaft

5. Verteilung von Budget, Lehr- und Forschungsleistungen

5a. Anteile Fakultäten an Grundfinanzierung

101.11.2017 | Dies Academicus, Arne Burda

516; 10%

804; 15%

1.035; 20%

978; 19%

1.323; 25%

196; 4%

378; 7%

Rechtswissenschaft Wirtschafts- und Sozialwissenschaften

Erziehungswissenschaft Geisteswissenschaften

Mathematik, Informatik und Naturwissenschaften Psychologie und Bewegungswissenschaften

Betriebswirtschaft

5. Verteilung von Budget, Lehr- und Forschungsleistungen

5b. Anteile Fakultäten an Studienplätzen

111.11.2017 | Dies Academicus, Arne Burda

5. Verteilung von Budget, Lehr- und Forschungsleistungen

5c. Anteile Fakultäten an Drittmitteln

5.084; 5%

3.833; 3%6.249;

6%

15.075; 13%

76.772; 67% 3.415; 3%

3.601; 3%

Rechtswissenschaft Wirtschafts- und Sozialwissenschaften

Erziehungswissenschaft Geisteswissenschaften

Mathematik, Informatik und Naturwissenschaften Psychologie und Bewegungswissenschaften

Betriebswirtschaft

121.11.2017 | Dies Academicus, Arne Burda

6. Hochschulpakt: Wer partizipiert?

HSP LaufzeitVolumen

(Mio. Euro) Jährlich75% Fakultäten

direkt25% Übergreifende

Aufgaben

HSP-I 2007-2012 47 7,8 35,25 11,75

HSP-II 2011-2018 115 14,4 86,25 28,75

HSP-III 2017-2023 158 22,5 118,28 39,42

Gesamt 2007-2023 320 18,8 240 80

131.11.2017 | Dies Academicus, Arne Burda

6. Hochschulpakt: Wer partizipiert?

Fakultät Grundmittel Anteil HSP-Mittel AnteilDifferenz %-Punkte

Rechtswissenschaft 10.672 6,2% 1.260 8,0% 1,9%Wirtschafts- und Sozialwissenschaften 21.310 12,3% 2.668 17,0% 4,7%Erziehungswissenschaft 13.123 7,6% 523 3,3% -4,3%Geisteswissenschaften 31.285 18,1% 1.869 11,9% -6,2%Mathematik, Informatik und Naturwissenschaften 80.626 46,7% 7.737 49,3% 2,6%Psychologie und Bewegungswissenschaften 6.818 3,9% 342 2,2% -1,8%Betriebswirtschaft 8.803 5,1% 1.286 8,2% 3,1%Summe 172.636 100,0% 15.684 100,0%

141.11.2017 | Dies Academicus, Arne Burda

6. Hochschulpakt: Wer partizipiert?

Verteilung innerhalb der MIN-Fakultät Grundmittel Anteil HSP-Mittel Anteil

Differenz%-Punkte

Biologie 15.621 19,8% 1.590 22,8% 3,0%Chemie 19.607 24,9% 1.225 17,6% -7,3%Geowissenschaften 10.719 13,6% 962 13,8% 0,2%Informatik 8.653 11,0% 1.470 21,1% 10,1%Mathematik 6.674 8,5% 745 10,7% 2,2%Physik 17.507 22,2% 971 13,9% -8,3%Summe 78.781 100,0% 6.963 100,0%

*Informatik: Einschließlich Engagement für Ahoi!Digital. Ab 2020 sind 4 Mio. Euro pro Jahr durch zusätzliche Landesmittel zu decken!

151.11.2017 | Dies Academicus, Arne Burda

7. Zusammenfassung

1. Anteil temporärer Mittel am Gesamtetat dramatisch gestiegen!

2. Reale Grundmittelausstattung sinkt jährlich!

3. Hochschulvereinbarung führte zu realem Defizit von 96 Mio. Euro!

4. Struktur muss aus temporären Mitteln finanziert werden!

5. Universität erbringt Leistungen jenseits ihrer Kernaufgaben!

6. Rücklagen/Eigenkapital ist Einmalgeld und kann keine Strukturen finanzieren!

7. Hohe Steuerungsanforderungen in den Fakultäten!