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Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 1
Universitäts-Seminarreihe zum 6. EU Rahmenprogramm
Modul 2
Beteiligungsregeln im
6. Rahmenprogramm
Bettina Asamer
BIT - Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 2
Allgemeine Ziele - Beteiligungsregeln
Vereinfachung
Flexibilität
Autonomie für Partner
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Teilnahmeberechtigte(1)
Wer kann teilnehmen?
Neu jede Rechtsperson
Neu 13 Assoziierte Beitrittskandidatenstaaten = Mitgliedstaaten
Neu International European interest organisations (EWIV)
= Mitgliedstaaten
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 4
Teilnahmeberechtigte(2)
Minimalanzahl
Neu 3 MS or AS, mit 2 MS or BK für alle Instrumente
1 möglich für Stipendien und Specific Support Actions
Minimalanzahl kann im Arbeitsprogramm
angehoben werden
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 5
Teilnahmeberechtigte(3)
Beteiligung von Drittländern
Beteiligung für alle Staaten -Teil “Integration”Finanzierung für für INCO Staaten -Teil
“Integration”Beteiligung für Staaten mit F&E-Abkommen unter
den jew. Bedingungen für Aktivitäten ausserhalb des Teiles“Integration”
Beteiligung für andere Staaten in allen Aktivitäten ausserhalb des Teiles“Integratiion” wenn nötig
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 6
Struktur des 6. Rahmenprogramms
INTEGRATION UND BÜNDELUNG DER EUROP. FORSCHUNG
Vorrangige Themenbereiche Spezif. Forschungstätigkeiten
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Politikorientierte ForschungSich abzeichnende Probleme, unerwartete Entwicklungen
Spezifische Maßnahmen für KMU
Unterstützung der internationalen Zusammenarbeit
Aktivitäten der Gemeinsamen Forschungsstelle
AUSGESTALTUNG DES EFR
Forschung und
Innovation
Human-ressourcen
und Mobilität
Forschungs-infrastruk-
turen
Wissen-schaft
undGesellschaft
STÄRKUNG DER GRUNDPFEILER DES EFR
Koordinierung derForschungstätigkeiten
Kohärente Entwicklung der Forschungs- und
Innovationspolitik
Vorgriff auf den künftigen W/T-Bedarf
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Der Europäische Forschungsraum
Lettland
Tschech. Rep.
Litauen
Polen
Estland
Slowakei
UngarnRumänien
Bulgarien
Malta Zypern
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Assoziierte Staaten
Island
Norwegen
Liechtenstein
Schweiz
Israel
Türkei
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Einreichung und Evaluierungsprozess
Einreichung Einzel-bewertung
KonsensPanel,
evtl. mitHearings
Follow-Up der EK
Lang-/KurzProposal
Einreich-formulare
Formal-kriterien
Evaluatoren
Kriterien
Evaluatoren
Kriterien
Evaluatoren
Kriterien
Fragen
Reihungsvorschlag
EndgültigeReihung
Liste abgelehnterProposals
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Vollständiges und Kurz-Proposal
Einstufige Einreichung- Vollständiges Proposal mit allen Details- Es gelten die Kriterien, die im Arbeitsprogramm definiert sind
Zweistufige Einreichung (optional):
- Erste Stufe:- Kurz-Proposal (etwa 10-15 Seiten)- Es gilt ein limitiertes Set an Kriterien- Erfolgreiche Antragsteller werden zur 2.Stufe eingeladen
- Zweite Stufe:
- Wie bei einstufiger Einreichung (Vollst. Proposal mit allen Details)
Ob es eine ein- oder zweistufige Einreichung gibt, wird im Arbeitsprogramm definiert
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Einreichung des Proposals
Einfachere Formulare
Kombinierte Beschreibung von Konsortium und Aufgaben
-NEU! Teile B und C (wie früher), aber nicht anonymisiert
Neues elektronisches Einreichungssystem
- Offline-Tool ab Mitte Jänner 2003 erhältlich
- WWW-basiertes online-Tool voraussichtlich ab Mitte Februar 2003 erhältlich
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Einreichformulare Teil A
A1 - Generelle Information zum Proposal:Titel, Kurzbeschreibung, Keywords etc.
A2 - Information über Koordinator und andere Partner (1 Seite pro Partner): Organisationsname, Adresse, Rechtsform, KMU ja oder nein etc.
A3 - Kostenaufstellung (1 Seite für das ganze Konsortium): mit 1 Zeile für jeden Partner mit Kosten pro Art der Aktivität
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Evaluierung
Kernkriterien & Krit. für Neue Instrumente Speziifizierung und Ergänzung im Arbeits- programm
(untersch. nach Instrument und Aktivität)
Neu Zusätzliche Kriterien Synergien mit Ausbildung, Rolle der Frau in der
Forschung, Auswirkungen auf die Gesellschaft nicht verpflichtend
Ausschlusskriterien Verletzung fundamentaler ethischer Prinzipien Neu Finanzielle Unregelmässigkeiten
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Evaluierung
Kernkriterien
Scientific and technological excellenceManagementRelevance to the specific programmeEuropean added valueQuality of the plan using and disseminating
the knowlewdge
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 15
Tipps für ein erfolgreiches Proposal
Genaues Studium der Dokumente: http://europa.eu.int/comm/research/fp6/index_en.html
Arbeitsprogramm - Ausschreibungstext
Guide for proposers
Guide for evaluators - Kriterien
Besonderes Augenmerk auf Management des Projektes (Graphische Darstellungen!)
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Project ManagerC
OR
E te
am
Steering Committee
Legal advisor
EC
Scientific M.
Financial M. Administrative M.
Marketing M
RTD3 PM.RTD1 PM. RTD2 PM.
Possible management team
WP2 Leader
WP1 Leader WP1 Leader WP1 Leader
WP2 Leader WP2 Leader
RT
D te
ams
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Core teamProject Manager
Marketing ManagerScientific ManagerFinancial Manager
Administrative Managerlegal
Advisor
Steer. Comm.
Project Enviro.
Ministeries User Supplier
rel. Projects Politics Market
Society
PM 1
Sub-project 1
PM 3
Sub-project 3
PM 2
Sub-project 2
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Durchführung
Wie?Vertragliche Verbindung aller Partner mit der
Kommission Neu Vertrag tritt mit Unterzeichnung des
Koordinators und der Kommission in kraft, Projektbeginn im Vertrag festgelegt
Änderungen im Konsortium/Aufnahme neuer Partner – Neu Evaluierung mit externen Experten in IP/NoE– Zustimmung der Kommission
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Durchführung
Neu Gesamtschuldnerische Haftung der PartnerHaftung als letzte MöglichkeitBeschränkt auf das Verhältnis des Anteils des jew.
Partners am Projekt, bis zur Höhe gesamten erhaltenen Betrag
IO, “public bodies” oder Rechtspersonen mit staatlicher Garantie (MS/AS) haften nur für ihre eigenen Schulden
Ausnahmen: Specific Actions für KMU, Stipendien, mit Rechtfertigung für Specific Support Actions
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Durchführung
NEU - „Public Bodies“ haften nicht für andere TeilnehmerHaftung nur für den eigenen AnteilPublic body - Staatliche Garantie --> nicht in
Österreich(Regelung einer Ausnahmegarantie durch das
Finanzministerium)
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Konsortialvertrag
Regelt interne Organisation des Konsortiums
Neu verpflichtend wenn nicht anders in der Ausschreibung angeführt
Keine widersprüchlichen Regeln zum Vertrag
Keine Unterschrift oder Genehmigung durch EK
Nach oder (bevorz.) vor Unterzeichnung des Vertrages - bestimmte Punkte müssen jedenfalls vor Unterzeichnung des Vertages mit der Kommission geregelt werden (z.B. IPR)
Nichtbindende Guidelines der Kommission
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Konsortialvertrag
RegelungsbedarfIPRFinanzkontrolleFinanzieller Anteil der PartnersZahlungsmodalitätenVertraulichkeitProjektmanagement
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Finanzierungsregeln
Flexibilität und Autonomie für die Konsortien
Neu!Ausschreibungen für neue Partner möglich (mit zusätzlichem finanziellen EU-Beitrag)
Finanzbeiträge
Zuschuß zur Integration (z. B. NoE), Pauschale (z. B. Stipendien), Zuschuß zum Budget (z. B. IP)
Neu! Laufende Kontrolle durch Wirtschaftsprüfer
Neu! Zumindest ein EU-Audit (v. a. IP und NoE)
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 24
Finanzierungsregeln - Übersicht
Grant for integration
Grant to the budget
Flat-rate
Networks of excellence
Integrated Projects
Specific targeted research projects
Specific research projects for SMEs
Integrated initiatives relating to infrastructure
Actions to promote human resources & mobility
Coordination actions
Specific support actions
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EU-Finanzbeitrag für Exzellenznetze
Neu: kein “Kosten”-Ansatz
EU-Finanzbeitrag: “Anreiz” für Bereitschaft zum Wandel, nachhaltige Integration
EU-Finanzbeitrag als fixer Zuschussberechnet auf der Basis der Zahl der ForscherInnen im
Themenbereich des Netzes (F&E-Kapazität)
genaue Finanzierungsregeln in der Ausschreibung
jährlicher Beitrag: 20k€/ForscherIn und Jahr
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 26
Beispiel Finanzierungsregeln - NoE
The average annual grant to a network could vary with the number of researchers as follows:
In this illustration, a network of 200 researchers supported over 5 years would receive a fixed grant of €17.5 million.
50 researchers € 1 million/year 100 researchers € 2 million/year 150 researchers € 3 million/year 250 researchers € 4 million/year 500 researchers € 5 million/year 1000 researchers and above € 6 million/year
(for intermediate numbers, the grant would be calculated by linear interpolation)
6
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EU-Finanzbeitrag für Integrierte Projekte
3 KostenmodelleVollkosten („FC“) aktuelle direkte und indirekte Kosten
Neu „FCF“ (Variante des FC-Modells) aktuelle direkte Kosten mit Pauschalsatz für indirekte Kosten (20% der direkten Kosten ohne Subcontracting)
Zusatzkosten („AC“): aktuelle zusätzliche direkte Kosten+Pauschalsatz für direkte Kosten(20% der direkten Kosten ohene Subcontracting)
Grenzen für EU-Beitrag je nach AktivitätDemonstration, Forschung, Training, Management
100% für Management & TrainingAchtung: 7% Obergrenze für Managementkosten zu 100%
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Finanzierungsregeln
Neu Managementkosten bis zu 100% bis zu einem Schwellenwert von 7% des EU-Förderanteils (kann umterschiedlich je nach Instrument geregelt werden)
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FinanzierungsregelnActivity report
Reported costs
Activity report Detailed work plan
Reported costs Adjusted advance
Activity report Detailed work plan
Reported costs Adjusted advance
Activity report
Reported costs
Detailed work plan
Adjusted advance
Detailed work plan
Initial advance
0 6 12 18 24 30 36 42 48
Months
8
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Kontrolle und Sanktionen
Ziel: Verstärkung der Ex-Post-Kontrolle
Vereinfachung der Ex-Ante-Kontrollen
als Reaktion auf die gesteigerte Autonomie der Teilnehmer
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Kontrolle und Sanktionen
Wie?
Neu Begleitendes Monitoring durch die Kommission mit externen Experten (Verpflichtung für IP und NoE)
Jährliche Überprüfung der getätigten Ausgaben
Technische, technologische, and finanzielle Audits
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Kontrolle und Sanktionen
Sanktionen
Ausschlusskriterium: Finanzielle Unregelmässigkeiten
Rückforderungsentscheidungen (Art. 256 EU- Vertrag)
Andere Sanktionen im Vertrag
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Vereinfachung
Neu Gleiche IPR-Regeln für alle instrumente (wenige Ausnahmen)
Neu Gleiche IPR-Regeln für alle Instrumente
Gesteigerte Sicherheit, v.a. Zugangsrechte (Einschränkung auf das Notwendige)
Betonung auf Wissensmanagement and IP (v.a. Neue Instrumente)
IPR
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Allgemeines KonzeptEigentum: keine grossen Veränderungen i. V. z. FP5
Wissen ist Eigentum des Partners, der es generiert hat
Ausnahme für KMU-Aktivitäten: Geistiges Eigentum bei KMU, nicht bei “RTD Performers”
Ausnahme für 100 % EU-geförderte Aktivitäten (JRC, …)
Übertragung: vorherige Bekanntgabe an ándere Partner und Kommission (möglicher Einwand innerhalb 30-Tage-Frist)
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Allgemeines KonzeptSchutz
Neu erforderlich aber nicht beschränkt auf gesetzlichen Schutz
Publikation Neu erlaubt ( Ausn.: Hindernis für Schutz) vorherige Bekanntgabe an Kommission + andere
Teilnehmer (möglicher Einspruch innerhalb 30-Tage-Frist)
Use/ Dissemination Neu verpflichtend unter gew. Bedingungen Verbreitung durch Kommission, wenn nötig
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Zugangsrechte
Allgemeine Prinzipien
Neu Gewährung nach schriftlichem AntragKeine Unterlizenzen (ausser ausdrücklich vereinbart
+ optionale Klauseln für Software möglich)Verpflichtende ZR zwischen Partnern auf das
Notwendige beschränkt (entweder für Durchführung des Projekts oder Verwendung ihres eigenen Wissens) aber andere ZR können frei vereinbart werden
ZR an Dritte : Einspruchsrecht der Kommission
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Zugangsrechte
Feedback aus FP5: besserer Schutz für pre-existing know-how (PEKH)
Neu Teilnehmer hat die Möglichkeit, bestimmte Teile des PEKH von der Verpflichtung, ZR zu gewähren, auschzuschliessen
mit der Zustimmung aller Teilnehmer vor Vertragsunterzeichnung durch den
betroffenen Teilnehmer (oder vor Aufnahme eines neuen Partners)
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System der Zugangsrechte
Access rights topre-existing know-how
Access rights toknowledge
If a participant needs them for carrying out its own work under the project
For carrying out the project
Royalty-free unless otherwise agreed
before signing the contract
Royalty-free
If a participant needs them for using its own knowledgeFor use
(exploitation + further research)
Non-discriminatory conditions to be agreed
Royalty-free unless otherwise agreed
before signing the contract
Possibility for participants to agree on exclusion of specific pre-existing know-how before signature of the contract (or
before entry of a new participant)
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Nützliche Links
Beteiligungsregeln: http://europa.eu.int/comm/research/fp6/pdf/rules_en.pdf
Mustervertrag (vorläufige Version): http:europa.eu.int/comm/ research/fp6/working-groups/model-contract/index_en.html
IPR-Helpdesk: http://www.ipr-helpdesk.org
Allgemeine Links zu IPR: http://europa.eu.int/comm/research/area/ipr_en.html
Unverbindliche Checklist für Konsortialverträge: http://europa.eu.int/comm/research/fp6/working-groups/model-contract/pdf/checklist.pdf
allgemeine Dokumente - Rahmenprogramm: http://europa.eu.int/comm/research/fp6/index_en.html
Dokumente-Projekttypen: http://europa.eu.int/comm/research/nfp/networks-ip.html
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 40
Weitere Informationen
Bettina Asamer, MMag.
Referat Energie und Umwelt
BIT - Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation
http://www.bit.ac.at
asamer@bit.ac.atTel. 01-5811616-118